趋同交易亏损700万 又一基金从业人员被罚

许文峰时为基金从业人员,具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。其中,许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户,2020年7月31日至2023年3月14日,“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票,趋同交易亏损53.32万元。同在2020年7月31日至2023年3月14日期间,许文峰、金鎏还共同控制...

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许文峰时为基金从业人员,具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。其中,许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户,2020年7月31日至2023年3月14日,“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票,趋同交易亏损53.32万元。同在2020年7月31日至2023年3月14日期间,许文峰、金鎏还共同控制...

两基金从业人员受罚,基金经理“老鼠仓”倒亏700万

而基金经理、交易员等能接触到公司持仓交易信息的人员是不可以直接、间接买卖股票的,也不能透露股票投资或提供股票信息和建议。另一位头部机构人士告诉第一财经记者,除了上述相似规定之外,有些基金公司的管理则更为严格,如公司所有员工以及配偶都不允许有买卖股票等相关交易行为。

趋同交易倒亏超700万,“85后”基金从业人员被罚没153万

许文峰时为基金从业人员,具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。2020年7月31日至2023年3月14日,许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户,在沪深两市买入趋同股票,趋同交易亏损53.32万元;2020年7月31日至2023年3月14日期间,许文峰、金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户,在沪深两市...

“抄作业”也亏钱!公募从业人员许文峰、金鎏趋同交易亏损700万...

涉案期间，“王某鑫”东北证券账户交易相关股票共计亏损10.82万元。该会认为，马钰焰的上述行为违反《基金法》相关规定，构成公开募集基金从业人员未按规定申报证券投资的行为。针对马钰焰作为公开募集基金从业人员未按规定申报投资行为，证监会决定采取责令改正的行政监管措施，并处3万元罚款。

券商从业人员因“老鼠仓”行为被罚

基金公司等金融机构从业人员利用其掌握的未公开信息,抢先于客户买入或卖出相关证券,以达到谋取利益或躲避风险的目的(www.e993.com)2024年12月19日。分析人士表示,证券基金从业人员利用职务之便和未公开信息,明示暗示他人趋同交易,不仅违反了职业道德和法律法规,而且会对证券基金机构和投资者造成负面影响。

倒亏700万!85后基金经理涉嫌“老鼠仓”!

而基金经理、交易员等能接触到公司持仓交易信息的人员是不可以直接、间接买卖股票的,也不能透露股票投资或提供股票信息和建议。另一位头部机构人士告诉第一财经记者,除了上述相似规定之外,有些基金公司的管理则更为严格,如公司所有员工以及配偶都不允许有买卖股票等相关交易行为。

国投证券一员工竟违规卖卖股票被罚没139.4万 总经理王苏望重视吗?

日前,据广东证监会官网消息,国投证券一证券从业人员因违规共计被罚没139.4万元,具体情况是怎样的?运营商财经网试图探究一二。12月6日,据广东证监局发布的行政处罚决定书显示,曾就职于中金公司、国投证券的王某因“利用未公开信息从事有关证券交易,违规持有、买卖证券”的违法违规行为,合计没收违法所得41.42万元,并合...

趋同交易倒亏超700万,一基金从业人员被罚没153万、市场禁入5年

许文峰时为基金从业人员,具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。其中,许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户,2020年7月31日至2023年3月14日,“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票,趋同交易亏损53.32万元。同在2020年7月31日至2023年3月14日期间,许文峰、金鎏还共同控制...

...有公募从业人员趋同交易亏损700万 还有位90后从业者炒股也亏了

涉案期间,“王某鑫”东北证券账户交易相关股票共计亏损10.82万元。该会认为,马钰焰的上述行为违反《基金法》相关规定,构成公开募集基金从业人员未按规定申报证券投资的行为。针对马钰焰作为公开募集基金从业人员未按规定申报投资行为,证监会决定采取责令改正的行政监管措施,并处3万元罚款。