涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

证监会表示,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。据记者不完全统计,今年下半年以来,违法炒股受到监管措施或行政处罚的从业人员中,来...

党员干部能买卖股票及进行证券投资吗?如何会被认定违规?

《规定》是当前规范党政机关工作人员证券投资行为的主要政策依据,其中第三条明确规定党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金,并同时规定了七种禁止性行为。实践中,党员干部较为常见的违规买卖股票行为主要有三种。一是公款炒股,主要指借用本单位公款或借用主管范围内下属单位的资金购买股票和证券投资基金。此种行为...

炒股票可以赚钱是事实吗?哪些人炒股能赚到足够的钱?

炒股票,肯定是能赚钱!但是股市中基本是七赔,二平,一赚。当然了,通过炒股票提高了生活质量的人也不在少数。外国人靠炒股赚钱的我就先不举例了,因为大家都认识,比如索罗斯,巴菲特。任何一个行业都有人赚钱有人亏钱。我举些国内靠炒股赚钱的案例吧!“八年一万倍”赵老哥的传奇之路相传股市初始资金为10万元,200...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

北京证监局发现，刘某在从业期间，使用刘某飙在天风证券开立的证券账户进行股票及可转债买卖，买入股票及可转债累计约786.37万元，卖出股票及可转债累计约774.39万元，亏损16.25万元。最终，北京证监局对刘某处以4万元的罚款。值得注意的是，以上只是近期各地证监局公布的从业人员违规炒股行政处罚。记者还获悉，9月...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据了解，此前，要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来，因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管...

北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚

今年8月上旬,券商2024年度分类评级结果出炉,评价体系内再度明确了对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分,传导合规风控为本的鲜明导向(www.e993.com)2024年11月21日。“规制券商违规炒股是减少证券市场内幕交易及类似行为的重要途径之一,是构建公开、公正、公平的证券市场环境的必要环节。”马佳说。

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

05专家表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,但未要求家属的股票账户需要在本公司托管。以上内容由腾讯混元大模型生成,仅供参考日前,北京证监局连发3份行政监管措施公告直指21名证券从业人员。据悉,21人均因违法炒股而被采取监管措施,其中20人被出具警示函,1人被监管谈话。

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

监管再对证券从业人员违规炒股重拳出击。日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

年内,监管层多次重申要严防证券从业人员炒股。就在近期,市场曾有“券商亲属股票账户全面倒查三年”的传闻。据第一财经此前报道,监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高。中证协通报违规炒股典型案例...

党纪学习教育问答 | 党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗?

第一,党员干部可以进行证券投资,这属于正常的投资行为,但不得违规从事相关活动。上市公司的股票或者证券没有特定发行对象,任何人都可以购买成为股东,但都不参与经营管理。事实上,有关特定党员干部买卖股票的行为,在制度规定的变迁上,也经历了从不准买卖的强制性规定到逐步放宽放开的变化。比如,1993年发布的《中共中央...