多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

根据相关规定,证券公司从业人员不得从事证券、基金和未上市企业股权投资,即“违规买卖股票或具有股票性质的证券”。其次,证券公司作为经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制...

华源证券一分公司被监管责令改正 涉经纪业务多项违规

从公告来看,华源证券大连分公司具体存在四大问题:一、未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控。二、证券经纪人执业行为回访制度规定不完善。三、未取得证券经纪人管理软件的相关权限,无法有效实施经纪人管理职责。四、对证券经纪人异地展业行为管理不到位。大连证监局认为,上述情形不符合《证...

在我国,股市是如何交易的?

就是说，上市公司在这两家开放股票，你作为个人投资者可以进行买卖交易。那么如何操作呢？现在，你就是一个拿着几个月工资即将进入股市的新手：小刘。一、开户投资者在买卖证券之前，要到证券经纪人处开立户头，开户之后，才有资格委托经纪人代为买卖证券。开户时要同时开设证券账户和资金账户。当甲投资者买入证券...

股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...

在开户完成后,国元证券问卷回访信息显示,对应的财富顾问或经纪人,即为国元证券深圳百花二路营业部的一名证券经纪人,且在中国证券业协会有备案。来源:中国证券业协会官网据多位券商人士向记者表示,经纪人不算是券商的正式员工。某券商人士向记者表示,“经纪人不算正式员工,但是管理要求和正式员工没啥区别,而且出了...

合规无小事,大连证监局连罚两券商,被指负责人任免未备案、经纪人...

8月20日,大连证监局披露的罚单显示,华源证券大连分公司被采取责令改正行政监管措施,经查,华源证券大连分公司存在如下问题,一是未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控;二是证券经纪人执业行为回访制度规定不完善;三是未取得证券经纪人管理软件的相关权限,无法有效实施经纪人管理职责;四是对证券经...

伪造、篡改、毁损底稿,天职国际暂停半年;借用岳父账户,章盟主收...

根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二十五条、第二十七条第一款,2024年8月13日,江苏证监局对胡道雷采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案(www.e993.com)2024年11月9日。依据《证券经纪人管理…

...他人账户12年交易近300只股票累计亏损200万,一名前证券经纪人...

2021年9月27日，湖南证监局发布公告称，方正证券吉首人民路证券营业部负责人、总经理徐某业，存在借用他人名义买卖股票的行为，湖南证监局对徐伟业采取监管谈话的行政监管措施。而方正证券因未能严格规范工作人员执业行为，未能及时发现并采取有效措施予以纠正等问题，湖南证监局对其采取责令增加内部合规检查的次数并提交...

英大证券四川又一经纪人违法遭罚 借他人账户买卖股票

综上,庞川任职英大证券经纪人期间,借用“马某”“李某丽”账户买卖股票,交易累计亏损28.07万元(已扣除佣金税费)。四川证监局称,庞川上述行为违反2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成了2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法...

借用他人账户违法买卖股票 英大证券原证券经纪人被监管罚款

北京商报讯(记者孟凡霞李海媛)12月22日,四川证监局发布公告称,英大证券四川分公司原证券经纪人廖承贵因在任职期间存在多次借用他人账户违法买卖股票的违规行为,故对其采取处以罚款的决定。据悉,廖承贵曾于2016年4月8日至2018年5月14日期间,在英大证券四川分公司担任证券经纪人。任职期间,廖承贵曾借用“曾某秀...

海通证券经纪人违法代理客户交易股票 安徽证监局警告

2016年9月2日,时任海通证券阜阳某营业部证券经纪人的陈晓飞,在为客户李某杰解答新三板交易知识时,接受李某杰以12元左右价格卖出其开立于华安证券阜阳某营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的委托要求,并因此获知该账户信息及交易密码。后陈晓飞根据前述委托在海通证券阜阳某营业部的电脑及其本人手机上多次登录“李某杰”...