北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚

根据公告,庄江斌作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。北京证监局表示,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十三条的规定,决定对庄江斌采取出具监管谈话的行政监管措施。同日,北京证监局还对寇玥等20人出具了警示...

直播荐股刷屏 当心一地鸡毛

有一些不法分子以“荐股”为名,实际从事其他违法犯罪活动,如利用微信群、QQ群、网络直播室等实时喊单,指挥投资者同时买卖股票,涉嫌操纵市场,或者诱骗投资者参与现货交易(贵金属、艺术品、邮币卡等)或境外期货交易,牟取非法利益。这些非法活动花样繁多,欺骗性强,而不法分子往往无固定经营场所,流窜作案,有的甚至藏身境外...

...第十六期:党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗?

上市公司的股票或者证券没有特定发行对象,任何人都可以购买成为股东,但都不参与经营管理。事实上,有关特定党员干部买卖股票的行为,在制度规定的变迁上,也经历了从不准买卖的强制性规定到逐步放宽放开的变化。比如,1993年发布的《中共中央、国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定》第一条第三项就要求党政机关领导...

证监会“零容忍”打击违法违规 欺诈发行和从业人员违法买卖股票被...

证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来，证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。证监会表示，下一步将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管...

股票交易有哪些费用

股票交易费用是指投资者在证券交易市场上进行股票买卖时需要支付的一系列费用。这些费用主要包括以下几个方面：佣金：支付给证券公司作为交易服务的费用。印花税：政府征收的交易税。过户费：支付给证券登记结算公司的费用。交易系统使用费：支付给证券交易所的费用。二、各项费用详解1、佣金（1）佣金的定义佣金是指...

党纪学习教育问答 | 党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗?

上市公司的股票或者证券没有特定发行对象,任何人都可以购买成为股东,但都不参与经营管理(www.e993.com)2024年11月10日。事实上,有关特定党员干部买卖股票的行为,在制度规定的变迁上,也经历了从不准买卖的强制性规定到逐步放宽放开的变化。比如,1993年发布的《中共中央、国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定》第一条第三项就要求党政机关领导...

纳思达股份有限公司关于2019年股票期权激励计划预留授予部分股票...

本次股票期权注销事宜,符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》以及《2019年股票期权激励计划(草案)》及其摘要等有关法律、法规的规定,注销原因及数量合法、有效,且流程合规。注销事项不会影响公司2019年股票期权激励计划的继续实施,不会影响公司的持续经营,也不会损害...

证券公司开户以后可以得到哪些服务?

股票交易：提供股票买卖服务，包括A股、B股、港股、美股等国内外市场。基金交易：客户可以通过证券账户购买各类公募基金、私募基金等。融资融券：符合条件的客户可开通融资融券业务，即通过抵押保证金获取资金或证券借贷来进行交易。债券交易：包括国债、企业债、可转债等各种债券产品的买卖。期货期权：如果证券公司具备相应...

两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了

根据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工,多地监管局提升监管力度

我国现行的2019年《证券法》第40条规定:“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质...