涉嫌从业人员违法持有股票 国都证券总经理被立案调查后辞职

10月23日晚间,国都证券(870488.NQ)公告称,10月22日收到证监会的立案告知书,公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票,证监会决定对其立案。国都证券表示,公司董事会于2024年10月22日收到杨江权递交的辞职报告,辞去公司总经理、财务负责人职务,自2024年10月22日起辞职生效。公司将积极配合中国证券监...

中纪委释疑党员能否炒股:四类人不能买卖股票

——国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。——本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估...

证监会女处长老公买股票,多大的事?

今年4月,证券法修订草案提交全国人大常委会审议,其中非常引人关注的一项是:允许证券从业人员买卖股票《证券法》修订草案提出,证券经营机构、证券交易场所和证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员以及其他证券从业人员,应事先申报本人及配偶证券账户,并在买卖证券完成后三日内申报买卖情况。不过,证券...

A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚

根据《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有和买卖股票。同时,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定,证券基金经营机构下属各单位负责人对本单位合规运营承担责任,证券基金经营机构全体工作人员应...

严字当头,让证券从业人员不敢不能不想违规买卖股票

由于工作原因,证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息,更容易利用信息优势进行内幕交易,谋取不正当利益。这无疑侵害了其他投资者的合法权益,破坏了市场“三公”原则,扰乱市场交易秩序。对此,监管部门一直坚持零容忍态度,证券法也明令禁止证券从业人员买卖股票。近年来,相关部门更是紧盯密防、重拳出击。数据...

党纪学习教育问答 | 党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗?

其中第二条规定,本规定所称党政机关工作人员个人证券投资行为,是指党政机关工作人员将其合法的财产以合法的方式投资于证券市场,买卖股票和证券投资基金的行为(www.e993.com)2024年11月28日。第三条规定,党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金。第二,“违反有关规定从事营利活动”意味着《条例》本身并未对禁止事项和行为作出详细解释,需要...

合计被罚没17.55万元 券商从业人员又现违规买卖股票

事实上，除西南证券外，年内监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况。4月26日，中金公司因存在聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为被北京证监局出具警示函。3月29日，据天津证监局公告，平安证券天津分公司前证券从业人员边书元被处罚10万元，因其在从业...

如何把握党员干部违规买卖股票和证券投资行为的认定处理

常见违规买卖股票的形式及定性。《规定》是当前规范党政机关工作人员证券投资行为的主要政策依据,其中第三条明确规定党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金,并同时规定了七种禁止性行为。实践中,党员干部较为常见的违规买卖股票行为主要有三种。一是公款炒股,主要指借用本单位公款或借用主管范围内下属单位的资金购...

累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚

2023年1月9日，北京证监局发布行政处罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。不过，田某桥违法买卖股票并未实现盈利，反而亏损了182.74万元（不含待业期间交易和所得金额）。

又一头部券商被罚!多名员工曾买卖股票、出借账户

这也是监管近期再次对证券从业人员违规买卖股票出手。3月29日,天津证监局披露一则行政处罚措施,平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票,最终被处以10万元罚款。据了解,监管近期正在加强对证券从业人员违规炒股的查处。2月8日,证监会在《坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股》中曾提到...