考证券从业资格考试,如何高效地复习及答题?

通过证券从业资格考试,想要靠投机取巧、小偷小摸的方式蒙混过关几乎是不可能的。其实从历年考试题目的分析来看,证券的难度并不是非常大,说到底它也只是入门级考试,是最基本的资格考试。针对证券从业

第一次考证券从业资格考试,看新手如何备考!

其次,了解下科目的难度特点。在证券从业资格考试的两门课程中,《金融市场基本知识》是难度较大、内容较多的一个科目,需付出较多的精力。同时很多知识考点是相互关联的,备考过程中考生要有整体性思维,要养成思考概括的习惯,将知识点融会贯通。《证券市场法律法规》内容多、杂、细、枯燥,但灵活,所以需要大量的记忆,...

哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

根据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定,通过基金从业资格考试科目一并具备下列条件之一的,可以认定为符合基金从业资格注册条件:(一)公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事,公募基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员具备与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录...

证监会对9家证券、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

本次检查发现,2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案;2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册;1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事,5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期问题,1...

赛力斯: 中信建投证券股份有限公司关于赛力斯集团股份有限公司...

关规定,按照证券行业公认的业务标准、道德规范,本着诚实信用、勤勉尽责精神,遵循客观、公正的原则,在认真审阅相关资料和充分了解本次交易行为的基础上,本独立财务顾问就本次交易的相关事项出具本独立财务顾问报告。????本独立财务顾问声明如下:交易发表意见是完全独立的;...

证监会组织对9家经营机构开展现场检查

2家公司部分从事证券基金业务的人员未按要求办理证券从业人员登记或注册取得基金从业资格,在部分员工离职后未及时向行业协会办理注销登记或注销注册(www.e993.com)2024年11月24日。三是兼职或代为履职不规范。1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事;5家证券公司存在分支机构负责人代为履职超期的问题,1家证券公司2名代为履行营业部负责人职务的人员...

2024年6月证券从业统考报名时间公布了吗?

2024年6月证券从业统考报名时间公布了吗？2024年6月证券从业统考报名时间已经公布了。根据中国证券业协会发布的公告，2024年6月的证券从业资格证统考报名时间为5月8日15时至5月14日15时，共计7天时间。此次考试面向所有社会考生报考，考试科目包括证券从业两科（基础、法规）、证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人五...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

值得一提的是,在今年4月26日,北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函。彼时,行政监管措施决定书提到,中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

证券业版个人征信发威,多位券商高管,有“违法失信”记录

证券业版个人征信记录威力显现外界看似比较严重的“违法失信”信息,实则主要是监管处罚信息直接同步挂钩到个人履历上,这主要与2022年证券业版个人征信发力有关。2022年9月1日,《证券行业执业声誉信息管理办法》正式实施,被誉为证券业版个人征信。中证协同步更新从业人员的公示信息栏目。公示信息在原来的基础上,新增了...

炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?

然而，近年来的处罚案例表明，许多从业人员仍对法律法规抱有侥幸心理。这不仅反映出监管执行的难度，也揭示出行业内部存在较大问题。证券公司是否对员工的行为进行了有效监管？公司内部是否建立了足够的合规机制？这些都是行业需要反思的问题。结语：市场健康发展需依靠严惩与自律此次20余名证券从业人员因违规炒股等行为...