14年前借他人账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长...
从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。年内,先后出现至少两个“批量”证券从业人员违规炒股罚单高潮。9月14日,北京证监局公布2张罚单,一是对寇玥等20人出具警示函,二是对庄江斌采取出具监管谈...
证券从业资格考试合格后有证书吗?全面解读与申请流程
需要注意的是,通过考试并不意味着立即拥有执业资格,考生还需向所在的证券机构申请注册。只有在注册成功后,才能获得正式的执业编号和证书。因此,虽然考试合格是获得证书的第一步,但后续的注册程序同样至关重要。申请证券从业资格证书的流程申请证券从业资格证书的流程相对简单,但需要遵循一定的步骤。首先,考生需要通过证...
证券行业2024年9月月报:业绩边际改善,并购重组步伐加快
中国证券业协会发布了《证券从业人员职业道德准则》,《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五要五不”,树立良好的社会形象。
两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...
事涉长江证券惠州金山湖证券营业部关公张英健在从业期间存在:一是在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向客户作出买卖具体证券的投资建议、二是向客户承诺投资收益的两项违规行为。广东证监局决定对张英健采取出具警示函的行政监管措施。6月17日,深圳证监局披露1张罚单。罚单指出,原安信证券(现更名为国投证券)员工李...
虚构工作经历、无证上岗、网络直播违规,年内多名券商从业人员因...
今年6月,深圳证监局指出,李楚豪国投证券工作期间,在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资建议,而且在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益。同样是6月,山东证监局指出,刘东升在中泰证券从业期间,未担任投资顾问岗位,私下向未与中...
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户(www.e993.com)2024年10月22日。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公...
新人盲目进场,忽悠轮番上阵,警惕炒股热背后的投资陷阱
与一些炒股博主情况类似,这位“投资顾问”的身份也有些扑朔迷离。记者要求对方告知其从业的机构,对方报出了一家公司名字,但记者查询到,这是一家“企业管理咨询有限公司”,经营范围内明确写了“不含投资类咨询”。之后记者继续要求对方出示证券从业人员的执业编号,但对方并未回复。
证券代码:603150 证券简称:万朗磁塑 公告编号:2024-026
2.人员信息截至2023年12月31日,容诚会计师事务所共有合伙人179人,注册会计师1395人,其中745人签署过证券服务业务审计报告。3.业务规模容诚会计师事务所经审计的2022年度收入总额为266,287.74万元,其中审计业务收入254,019.07万元,证券期货业务收入135,168.13万元。
证券代码:000591 证券简称:太阳能 公告编号:2024-11 债券代码...
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定,为保证公司本次可转债发行工作顺利推进,结合公司实际情况,公司拟对本次可转债发行方案进行调整,本次调整为将原方案募集资金投向中补充流动资金147,428.57万元调减至...
证券代码:001218 证券简称:丽臣实业 公告编号:2024-006
证券代码:001218证券简称:丽臣实业公告编号:2024-010湖南丽臣实业股份有限公司关于全资子公司增加注册资本的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。一、交易概述湖南丽臣实业股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年4月15日召开第五届董事会第十五...