第三方代销暗流涌动:一线员工业绩承压,十余家券商营业部被点名
恒泰证券上海海伦路证券营业部、国都证券德州解放中大道证券营业部等存在未落实人员资质管理要求,未确保基金销售人员具有基金从业资格,相关工作人员存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形。国信证券上海东长治路证券营业部和上海分公司在与第三方互联网平台开展合作过程中,存在报酬支付与新开户数量、客户资产值、...
中金公司社会招聘岗位更新!
5.认真细致、具有责任心、积极沟通;具备较强的自驱力、执行力;具备较强的学习研究能力及沟通协调能力及压力下工作的能力;6.通过基金从业人员资格测试或已办理从业人员登记/资格注册。官方投递链接httpscicc.zhiye/custom/socialxq?jobAdId=e36eba1a-64f2-42fa-8ee3-b446198b5842&jc=1&hideMenu=1...
“考公”成为证券从业者新选择,从券商考公到监管工作
很显然,券商各个业务条线都有转行需求。从2023年与2024年录用名单来看,不仅是券商,证监会录用名单中还包括来自基金、会计事务所、登记结算公司、证券业协会、交易所等多家机构从业者。从业人员转型多元化据Wind数据显示,截至2024年第二季度,券商从业人员总数为33.98万人,与同期相比减少了8862名。从2023年起,从业人...
证监会拟推出券商管理新规:厘清“业务”资格,遏制“屯牌”、“保...
证监会指出,近年来,随着新的业务形式不断出现,而《证券公司业务资格管理办法》及相关配套规则制定逐步滞后于实践发展,导致业务资格管理不规范、不清晰、不统一等问题日益突出,不利于依法监管和行业健康发展。目前,券商在业务、牌照持有方面存在业务资格管理的逻辑不清晰等多个方面问题。此次业务资格新规的出台,有效降...
从业背景造假、无证上岗、岗位混搭,券商罚单曝光多个离谱违规
唐山新华道证券营业部存在个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金,还有中后台员工领取基金产品销售提成,未做到与业务岗位相分离。7月,银河证券日照威海路证券营业部与恒泰证券也因内控及不相容职务未有效分离而被监管处罚,其中银河证券日照威海路证券营业部营销、合规风控、账户业务岗位未有效分离收到警示函;恒泰证券...
监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行...
《每日经济新闻》记者获悉,近期中国证券业协会向各券商下发了关于发放证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例的通知(www.e993.com)2024年10月18日。据悉,此次共涉及6个行贿犯罪案例和7个违规炒股相关案例。中国证券业协会表示,为落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署,加强从业人员管理,协会收集整理了...
券商廉洁从业自律检查问题曝光 年内这三家已被“点名”
部分券商廉洁从业存在五大问题根据上述通报,中国证券业协会检查发现部分券商还存在以下五个方面的问题:一是内部制度不健全,相关条款未及时修订完善;二是人事管理未充分考察评估廉洁从业情况;三是员工的从业、离职登记未按要求及时办理;四是廉洁从业培训教育未覆盖全体员工;五是专场测试组织工作失职,考试纪律警示不到位。
时隔七年,券商两类子公司迎新规:配偶、利害关系人廉洁从业纳入规范
按照旧版规定,私募子对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%,新版要求下这一比例限制被取消,取而代之的是“投资比例应当符合中国证监会的相关规定”。根据券商私募子从业者分析,这一调整有助于创新业务的开展,但对于传统投资业务影响甚微。“我们对单只基金的投资比例很少超过10%,如此投资是基于投资策略而...
证监会拟推出券商业务资格管理新规 涉及“屯牌”“保牌”行为
中国基金报记者赵心怡证监会拟推出券商业务资格管理新规,涉及券商“屯牌”“保牌”行为。记者从业内获悉,证监会目前正就《证券公司业务资格管理办法》(下称:《办法》)及相关配套规则征求意见。《办法》共有五章四十六条,主要内容包括:明确业务资格种类、明确不同业务资格的管理方式、统一资格准入的内在逻辑、...
中基协:炫富拜金、频繁跳槽,没资格当基金经理!
第九种情形为:从公募基金管理人、证券期货经营机构离职未满6个月的基金经理、投资经理。中基协表示,下一步,将依据上述自律规则稳步开展从业人员资格管理和投资管理人员注册登记工作,同时,进一步强化事中事后自律管理,加大对违规违纪行为的惩处力度,健全从业人员诚信档案和执业行为记录,持续提升从业人员职业操守及专业素养...