中原证券被暂停债券承销业务 总经理李昭欣负有责任被监管谈话

10月18日，中国证监会发布关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定，暂停业务时间为6个月。中原证券存在四项违规行为，分别为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资...

中原证券债券承销被停半年,投行业务承压

中原证券债券承销被停半年，投行业务承压中原证券（601375）近日发布公告，因多项违规行为被证监会采取暂停债券承销业务的措施，期限为2024年10月17日至2025年4月16日。违规行为包括非市场化发债、对发行人偿债能力核查不充分、项目持续督导期间未勤勉尽责及质控管理问题等。同时，公司总经理李昭欣及原副总经理花金钟被...

中原证券债券承销被暂停6个月 投行业务雪上加霜

10月20日,中原证券(601375)发布公告称,公司收到证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》,决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间暂停债券承销业务。快速扩张后遗症:合规问题频发公告显示,证监会发现中原证券存在以下违规行为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议...

中原证券投行业务“断崖式”下滑:佣金收入锐减,去年至今IPO颗粒无收

蓝鲸新闻10月25日讯（记者胡劼）近日，中原证券因债券项目存在多项违规行为，被证监会暂停债券承销业务6个月。债承业务被叫停半年，对于近年来投行业务已经走“下坡路”的中原证券而言，无疑是“雪上加霜”。整体来看，中原证券投行业务手续费及佣金收入从2021年的6.45亿元降至2023年的0.96亿元，三年间急剧萎缩超...

中原证券被暂停债券承销业务 总经理李昭欣被指负有责任被监管谈话

10月18日,中国证监会发布关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定,暂停业务时间为6个月。中原证券存在四项违规行为,分别为:一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中,对发行人偿债能力核查不充分,未发现发行人存在融资租赁...

债券承销被暂停6个月,中原证券投行业务何去何从?

也就是说,暂停债券承销业务对中原证券的经营业绩虽然将产生一定影响,但考虑到其投行业务营收占比颓势明显的情况,其影响对公司整体收入规模而言会相对有限(www.e993.com)2024年12月18日。Choice数据统计检查力度升级中原证券也并非年内唯一一家受到“资格罚”的券商公司。10月18日晚,针对部分券商投行内控和廉洁从业中存在的问题,证监会一口气开出的...

11家券商及保荐公司因投行业务违规被罚

证监会表示,从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务...

前述9家券商投行业务违规后,证监会给予的是警示函、责令改正或接受监管谈话等措施,而下面2家券商直接被暂停相关业务。证监会指出,开源证券存在三方面违规行为:一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责,导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金...

这一波罚了11家券商投行!2家债券承销遭停半年,处罚还涉及7位高管

一是开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务暂停6个月。对于两家公司,证监会要求公司全面整改,切实吸取教训。二是11家券商投行、43名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐(已吸收至东方证券)、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等...

开源证券被暂停承销资格 中信证券60亿元债券发行被迫按下暂停键

《每日经济新闻》记者了解到,10月18日,证监会对开源证券采取暂停债券承销业务措施,这也是导致此次债券发行取消的直接原因。中信证券取消债券发行2022年11月,中信证券发布公告称收到中国证监会批复。据此批复,公司可以向专业投资者公开发行面值总额不超过200亿元次级公司债券(以下简称“本次债券”)。此批复自同意注册之日...