证监会通报证券公司投行罚单情况,对开源、中原实施暂停债券承销...

证监会指出,从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。

方正富邦基金管理有限公司 关于旗下部分上交所ETF新增申购赎回...

自2024年7月5日起,方正富邦基金管理有限公司(以下简称“本公司”)旗下部分上交所ETF新增部分销售机构为申购赎回代办证券公司。具体情况如下:一、新增申赎代办证券公司及对应基金■投资者可自2024年7月5日起在上述销售机构办理对应基金的申购、赎回等业务,各基金申购赎回业务办理状态以其各自规定为准。投资者在...

国联证券董秘回复: 公司控股子公司国联基金管理有限公司持有公募...

国联证券董秘:您好,公司控股子公司国联基金管理有限公司持有公募牌照,从事公募基金管理业务。公司为证券公司,不持有信托牌照。感谢您的关注。以上内容由证券之星根据公开信息整理,由算法生成(网信算备310104345710301240019号),与本站立场无关,如数据存在问题请联系我们。本文为数据整理,不对您构成任何投资建议,投资有风...

互换便利落地!20家证券、基金名单出炉,券商股全线上涨

中金公司表示,证券、基金、保险公司互换便利业务是中国人民银行首次推出的资本市场重大创新工具,对于资本市场的长远稳定发展具有重要意义。受上述消息影响,券商板块在午盘快速拉升,最终收涨5.31%,板块内全部个股均实现上涨。天风证券、国海证券收获涨停,东方财富上涨超过15%,招商证券、中信证券等行业龙头也都实现超过6%...

仅24家券商入围!国投资本未获个人养老金产品代销资格,前三季度...

基金产品的增加和销售机构的持续添新,将为资本市场带来更多中长期资金。有券商分析师称:“总体来看,头部基金销售机构仍将占据明显优势,个人养老金投资基金产品并无锁定期的概念,而是在长期投资的原则下进行动态资产配置,因此客户将面临选品、择时等专业问题,也将为基金投顾业务进一步打开需求空间。”...

中信海通双双被证监会立案;华西证券拟被暂停保荐业务半年 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”(www.e993.com)2024年12月19日。券商机构监管事项第一创业证券承销保荐有限责任公司(1)投行2022年9月14日,深交所受理了第一创业证券承销保荐有限责任公司(...

一文理清私募基金投资范围

根据《登记备案办法》第三十一条的规定,商业承兑汇票不属于私募股权基金投资范围。13、私募股权投资基金是否可以投资场外证券业务?根据《登记备案办法》第三十一条的规定,场外证券业务不属于私募股权基金投资范围。14私募股权基金投资的项目公司A已上市,现上市公司A拟发行可转债,对原股东配售。该基金是否可以认购对...

券商资管系公募:有哪些主要玩家?

可以说，虽然同为券商资管，但发展路径还是有不小差异的。公募规模千亿级券商资管详解与公募基金公司相比，券商资管开展公募业务起步较晚，在规模体量、综合实力等方面可能较头部公募仍存在着一定的差距。不过，在券商资管寻求公募化转型的过程中，一些公司正逐渐形成自己的特色。首先来看东证资管。作为首家拿到公募...

14家获批!“跨境理财通”首批券商试点落定

据了解,中金财富证券和中金香港证券是首批获批开展“跨境理财通2.0”试点业务的证券公司。中金财富证券相关负责人介绍,综合考虑管理人管理规模、风险管理能力、投资研究资源、过往业绩等因素,中金财富上架的符合“北向通”要求的基金产品超6000只。产品类型覆盖股票型基金、混合型基金、货币型基金、债券型基金等,其...

春兴精工实控人因内幕交易判处有期徒刑三年|证券合规周报(第110...

上述行为违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第四条第一项、第三项、第五条第一项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项和《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定,构成《证券公司监督管理条例》第七十条第一款所述的违...