监管严盯券商营业部员工业务违规,中银证券新收6张罚单

罚单显示，过去5年，中银证券杭州环球中心证券营业部的多名员工，存在使用亲属证券账户替客户办理业务行为。经查，2017年1月至2022年5月期间，该营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录，其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。监管认为，上述情况体现了...

证券业做好“迎新”准备了吗

这是A股市场交投复苏在数据上的直观映射,而早在今年“十·一长假”期间,不少证券营业部迎来了久违的忙碌。不少券商“加班加点”为投资者办理开户业务,更有券商坦言,国庆一周的线下开户数量超过今年上半年。面对9月末以来A股行情的火热,大量“新股民”鱼贯而入。情绪触底之前,A股上市券商今年前三季度的经纪业务已...

涨涨涨!柳州多个证券营业部排队!有股民称:涨一天收益当一个月工资

据工作人员介绍,当天上午来办理业务的市民,比下午更多。国庆假期,营业厅贴了假期7X24小时为市民办理开户的海报,市民扫码就可以办理开户。近期股市大涨,每天来办理业务的股民比之前明显多了。除了有新办理开户的,还有不少是以前开户的股民近期想操作账号,遇到登录密码忘记等操作上的难题,就来到营业部现场咨询办理。记者...

国金证券:国庆假期营业部提供现场服务,线上也可办理开户及港股通...

(国金证券北京望京营业部现场为客户办理业务)(国金证券南通营业部现场为客户办理业务)据统计,在开户数据方面,90后和00后是国金证券近期开户的主体,且00后正在加速入场。近一周的新开户中,近七成是90后和00后,其中95后约30%,00后近25%。一方面体现了年轻人对证券市场变化的敏感,另一方面体现了国金佣金宝服务对...

券商营业部周末大加班,电话摁到“冒烟”,老股民最关心两个问题

不只是营业部，连中国证券登记结算有限责任公司也没能在本周末逃过“加班”的命运。据媒体报道，原本周末不开展业务的中国证券登记结算有限责任公司，也于9月29日临时开放，提供生产服务环境，以应对近日猛增的开户量。“开飞机”上门办业务早在9月27日，就有券商鼓励员工9月30日取消休假申请的消息在业内流传，社交...

...回访不到位,有营业部接罚单,年内已有29家营业部多类业务违规遭罚

财联社9月19日讯(记者陈俊兰)时隔7个月,国泰君安证券又因一营业部内部控制和合规管理存在缺陷收到监管罚单(www.e993.com)2024年11月9日。9月18日证监会披露的一张罚单显示,国泰君安证券安庆纺织南路营业部在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中,存在开户和客户回访管理不到位的情形,收到证监会安徽监管局警示函。

行情火了营业部忙了,“感觉大家的信心都回来了!”

“营业部现在忙得不可开交。”有券商一线人士向证券时报记者反馈,近期营业部新开户等数量激增,两融等业务的客户咨询也普遍增加。为了应对突然到来的行情,不少券商一线工作人员加班加点,甚至上门服务,帮助客户开户、重新找回密码等。多家券商向证券时报记者反馈,近期新开户数增长50%~300%不等,市场情绪火热。

A股投资者跑步入场!有券商周末不停业抢抓大涨行情

周六,记者采访多家证券公司,工作人员称“这几天太忙了”“周末也不停歇”,业务咨询和开户数量明显增多。数据显示,9月27日,沪深市场全天成交1.4万亿元,创3年新高,连续三个交易日破万亿。现象:营业部新开户等业务数量激增股民加码投资股市有券商人士告诉记者,近期营业部新开户等数量激增,之前“沉睡”的客户开始重...

光大证券多项业务亮红灯,上半年连撤10家营业部,净利润连减4成

除此之外,今年光大证券部分业务和旗下营业部也亮起合规红灯,暴露出起在合规管理和风险控制方面的重大漏洞。2024年开年至今,光大证券在深圳新园路、宁夏银川凤凰北街、江苏南京的下属营业部均出现了违规问题,涉及到在未获许可的场所办理业务且未悬挂证券业务许可证和营业执照、在投资者适当性管理方面存在严重缺陷、...

券商开“夜市”,周末也不打烊!“跑步入场”的00后赚到钱了吗?

日前，银河证券多地营业部通知客户，自10月10日起，其现场办理业务时间延长：周一至周五营业时间调整为8:30至20:00。同时周六周日也开门迎客，营业时间为9:30至16:30。据记者了解，中信证券、国泰君安等多家券商在近期均延长了营业时间。自本轮行情启动以来，股民入市激增，券商一线员工工作强度也随之拉满。开户数量...