证监会“三定”方案出炉!明确16项监管职能,新设综合业务司裁撤...
证监会内设了19个正司局级机构,包括了办公厅(党委办公室)、综合业务司、发行监管司、公众公司监管司、市场监管一司、市场监管二司、证券基金机构监管司、上市公司监管司、期货监管司、债券监管司、稽查局、科技监管司、法治司、行政处罚委员会办公室、会计司、国际合作司、人事教育司、内审司、党建工作局(党委宣传部...
证监会点名16起腐败案件,涉证监会司局级干部、交易所高管等
证监会点名16起腐败案件,涉证监会司局级干部、交易所高管等新京报讯(记者姜慧梓)在3月15日的国新办新闻发布会上,证监会副主席李超谈到反腐工作时“点名”16起证监会系统典型腐败案件,涉及证监会司局级干部、证券交易所高管等。李超坦言,发行审核是腐败高发领域。到目前,驻证监会纪检监察组先后查办了曾长虹、王宗成...
如何推进资本市场高质量发展?证监会最新发声十要点:IPO入口严把关...
到目前,先后查办了曾长虹、王宗成、冯鹤年、刘逖、操舰等16起典型腐败案件,涉及证监会司局级干部、证券交易所高管、发审委委员和市场中介机构从业人员,通过查办案件,坚决打击弃守监管职责、破坏监管秩序、制造金融风险、侵害中小投资者权益等资本市场新型腐败和隐性腐败问题。二是围绕“不能腐”的机制,让制度笼子扎得更紧...
证监会通报! 8家券商被专项检查!16人被罚,涉分管投行高管、质控...
针对检查中发现的问题,证监会对中天国富采取监管谈话的监管措施;对国信证券、华西证券、西部证券采取责令改正的监管措施;对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。同时,对16名相应证券公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。关于...
【早知道】证监会会同公安机关严惩操纵市场恶意做空
证监会会同公安机关严惩操纵市场恶意做空;证监会:采取有力措施防范股票质押风险;证监会回应“两融”融资业务情况:保持平仓线弹性减少强平风险;证监会召开走访上市公司工作推进会;多家房企宣布旗下项目入围“白名单”,保交楼有望加速推进;美股三大指数集体收跌,道指跌0.71%,英伟达涨近5%续创历史新高。
监管调研地方银行债券投资情况;中证协拟完善保代负面评价公示机制...
监管严查“财富管理”三类违规,国融证券两家营业部接连被罚(www.e993.com)2024年7月27日。近日,福建证监局分别对国融证券福州东街证券营业部及两名时任员工出具了警示函。原因是该营业部被查出五项违规行为,其中有两项违规与开展网络直播投顾业务有关。值得一提的是,在“保护投资者特别是中小投资者合法权益是资本市场最重要的中心任务”基调下,针...
今年以来45家IPO企业终止审核,违法违规者撤单也将被追责
证监会发布消息称,对上海思尔芯技术股份有限公司(原名:上海国微思尔芯技术股份有限公司,下称“思尔芯”)申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。
沪市上市公司公告(1月10日)
国药股份副总经理唐磊涉嫌内幕交易相关股票遭证监会立案调查国药股份发布公告,公司于2024年1月8日收到公司副总经理唐磊通知,其于近日收到中国证监会出具的《立案告知书》(编号:证监立案字03720230128号),根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对唐磊因涉嫌内幕交易相关股票予...
...最严新规重磅来袭|上交所|深交所|上市公司|证监会首席检查官...
上交所本周对58起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对退市整理股票退市博天以及莱绅通灵等严重异常波动股票进行重点监控,对23起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。14、深交所:本周对“*ST左江”等涨跌异常证券进行重点监控...
刚刚!证监会、公安部等六部门 联手放大招!
对存在重大违法违规行为的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务,严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度。15、完善财务信息相关制度完善信息披露豁免监管制度,严格豁免条件和程序,防范证券发行人、上市公司滥用豁免掩盖造假行为。16、加强联合惩戒与社会监督...