【招商策略&非银】证券行业并购重组的复盘与展望——非银、策略...

会发现,证券业每一轮并购重组,基本与资本市场支持周期相接近;而每一轮资本市场政策的出台,均是为解决“旧时期”券业发展遇到的结构性矛盾、适应“新时期”证券业发展的新需求。??券业并购影响几何。就行业格局,伴随并购动因中“市场化”占比上行,行业逐渐从“百花齐放”走向“头部做强”“中部差异发展”。就业...

董监高等10人被罚!原新时代证券处罚落地,新公司这样回应

因原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题，北京证监局对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。与此同时，北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被...

原新时代证券被监管谈话:公司未能有效实施合规管理

经查，原新时代证券(现诚通证券)在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号...

原新时代证券罚单落地!时任董事长、总经理被罚

4月26日,中国证监会网站显示,北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施的决定,经查,发现原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理。

因在被接管前内控不完善 原新时代证券及10位责任人被监管“点名”

北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)4月26日,北京证监局发布公告表示,原新时代证券(现诚通证券)在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反多项规定。因此,北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。

原新时代证券收罚单,公司回应!

因原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理(www.e993.com)2024年11月22日。北京监管局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。中国证券报记者了解到，北京证监局对原新时代证券离职高管进行了处罚。包括：对原新时代证券时任分管...

又一家券商因接管前违规事项被罚,国盛证券及多名责任人收罚单

对此,原新时代证券10名时任“董监高”被北京证监局采取认定为不适当人选、监管谈话或警示函措施。其中包括时任董事长、总经理田德军,时任董事长刘汝军,时任分管投资银行业务的副总经理万勇,以及时任董事会秘书封照波4人被认定为不适当人选,期限从1年到10年不等;时任董事长、总经理叶顺德,时任监事会主席郭庆涛,合规负责...

严监管下又有券商收罚单! 中原证券被责令改正,中金公司收警示函...

北京证监局指出,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三...

又一券业并购案例!西部证券拟收购国融证券控股权

值得一提的是,这也并非西部证券首次出手并购。2021年9月,西部证券发布公告,公司与北京金控组成联合体,以自有资金参与收购新时代证券98.24%股权。但最终新时代证券花落诚通集团,目前已更名为诚通证券。对于本次筹划收购,西部证券在公告中指出,上述事项不构成公司关联交易及重大资产重组,亦不会对公司正常生产经营活动产...

2024 年证券公司收并购研究报告

3、东兴证券购买新时代证券股份有限公司98.23%股权2021年12月14日,东兴证券(601198)因与相关方在收购条件方面未能达成一致意见,决定退出本次收购,终止受让新时代证券部分股权。4、西部证券等购买新时代证券股份有限公司98.24%股权2021年10月19日,西部证券(002673)因未收到北京金融控股集团有限公司(以下简称"北京金控...