券商并购潮,金融从业人员的黑暗未来更进一步
销售行为变成买方投资顾问行为,中小客户被互联网买方投顾席卷,超高净值客户还可以有一对一定制化服务,绝大部分销售人员会离开这个市场。接下来展开说说为什么。一:提供的价值越来越少在10年以前大家讨论投资的时候,都会问:有没有什么好项目推荐。在现在大家讨论投资时,变成了:有没有什么好基金推荐。“项目”变...
未向客户有效揭示重要信息 国金证券一员工被责令改正
8月12日,四川证监局今日发布公告,对国金证券(7.130,0.00,0.00%)股份有限公司成都青白江青江东路证券营业部任职的王碧成采取了责令改正的行政监管措施,并正式记入证券期货市场诚信档案。公告指出,王碧成在任职期间存在未向个别银行渠道客户有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售基金产品等重要信息的行为。这一行为...
8点1氪|山姆回应矿泉水被传能生儿子;苹果税在欧盟收17%中国收30%...
据部分用户公开的页面截图,工行App系统显示“如预约还款方式选择部分结清,您输入的金额必须大于5万元。”记者以客户身份从工商银行广州某按揭中心处了解到,该消息属实。工作人员透露:“(前述调整)大概8月底启动的。用户线上申请提前还贷,需要5万元以上,这是系统新设置的。”(财联社)阿里妈妈:NeurIPS2024“大规模拍卖...
中信建投实习生泄露客户信息引关注,敲响券商合规管理警钟
具体来说,券商工作中涉及客户敏感信息、项目细节、交易策略等内容都需要严格保密。他向央广网记者强调,特别是IPO项目,包括客户信息、监管的询证函等,都属于高度敏感的信息,一旦泄露可能会对客户、公司乃至整个市场造成不良影响。自2022年7月份,中金公司员工被亲属在社交媒体秀出高薪引发巨大舆情之后,国内证券公司大都...
IPO二度折戟:首次被抽中现场检查后火速撤回!因保荐机构对自身工作...
公司对大型终端客户就主要产品2021年上半年销售的报价情况如下:从报价整体看,与2020年实际销售价格相比,主要产品2021年上半年报价较2020年上半年实际均价总体有一定幅度下降,部分产品下降幅度较大,较2020年下半年均价有相对较小幅度下降或略有上涨。明细产品上看,檀香208等松节油产品2021年上半年报价,因2020年四季度...
私下接受客户委托买卖证券 东海证券一员工被责令改正
私下接受客户委托买卖证券东海证券一员工被责令改正来源:上海证券报转自:上海证券报·中国证券网日前,江苏证监局发布关于对王晶采取出具责令改正行政监管措施的决定(www.e993.com)2024年9月8日。江苏证监局称,经查,王晶在东海证券常州博爱路营业部工作期间,存在私下接受客户委托买卖证券的行为。
中泰证券被出具警示函,员工私下荐股、接受客户委托买卖证券,MSCI...
结合上述事件来看,中泰证券两名员工出现违规行为,在社会维度(S),表明该公司在高技能劳动力培养方面仍需改善,进而影响投资者、客户等其他利益相关方的切身利益。在公司治理(G)维度,业务人员超范围执业、违规开户或操作账户,则表明中泰证券在公司内部治理、职业道德建设培训等方面存在短板。
员工遭丈夫举报与男领导通奸、诱导客户投资?方正证券回应
同时,翟某还利用职务之便,存在未和客户签订证券投资顾问服务协议、未评估客户风险承受能力和服务需求的情况下,通过微信及微信群向客户发送个股分析、预测或建议的相关信息,且在提供投资建议时,故意隐瞒了股票的风险,夸大了投资回报,以此吸引私募基金的投资人购买旗下的私募基金产品,赚取私募基金的管理费和认购费。
...关于回复上海证券交易所《2023年年度报告的信息披露监管工作函...
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。德力西新能源科技股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到上海证券交易所上市公司管理二部向公司发送的《关于德力西新能源科技股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管工作函》...
因使用劳务派遣人员为客户办理融资融券开户等业务,银河证券青岛...
2024年3月7日,青岛证监局发布公告,中国银河证券青岛海口路证券营业部因使用未在中国证券业协会注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户有关业务,并使用营业部有关印章,通知客户追加融资担保物及用章登记等环节违反公司内部制度。青岛证监局指出,上述行为反映出该营业部内部控制不完善,合规管理不到位,违反了《...