周末重磅!证监会放大招:这8大行为,终身"市场禁入"!
允许投资者卖出被禁入前已经持有的证券,大股东、实控人和董监高等如果被采取交易类禁入措施,仍可依法卖出被禁入前持有的股票,但是需要符合法律、行政法规、中国证监会以及各证券交易场所关于股份减持的相关规定,以避免发生“处置风险的风险”。
中国证监会市场禁入决定书(钱仁勇、龙俊、石成华)
依据2005年《证券法》第二百三十三条及《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项及第七项、第五条的规定,我会决定:对钱仁勇、龙俊、石成华采取3年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职...
...中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告
徐健、刘辉作为锦州港的董事长、总经理,违法行为恶劣,违法情节较为严重,依据《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第七条第一款之规定,我会拟决定:对徐健、刘辉采取10年以上市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服...
证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施
2024年3月18日晚间,恒大地产发布了关于收到中国证监会(下称“证监会”)行政处罚及市场禁入事先告知书的公告,将对恒大地产、许家印、夏海钧、潘大荣、潘翰翎、柯鹏、甄立涛、钱程进行罚款和市场禁入等行政处罚。恒大地产表示,其及相关责任人于近日收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书(处罚字〔2024〕36号)(以...
被采取终身证券市场禁入措施后,许家印又被限制高消费!
证监会表示,许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重;夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》及《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)相关规定以及拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。对潘大荣、潘翰翎采取10年证券市场禁入措施。
被“终身市场禁入”后,许家印还能卖掉手中股票吗?
规定显示,执法单位可以采取的市场禁入种类包括两种(www.e993.com)2024年7月6日。其一,有关责任人员不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员;其二,有关责任人员不得在证券交易场所交易证券。执法单位可以根据有关责任人员的身份职责、违法行为类型、违法行为的社会危害性和违法情节严重的程度,单独或者合并适用...
早间必读:市场监管总局发布《网络反不正当竞争暂行规定》(5月13日)
特发信息:收到行政处罚及市场禁入事先告知书特发信息(000070)公告,收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》,深圳证监局对公司给予警告,并处以800万元的罚款;拟决定对蒋勤俭采取10年证券市场禁入措施,对陈传荣采取8年证券市场禁入措施,对易宗湘采取6年证券市场禁入措施。公司股票自2024年5月13日(星期一)开市起...
广誉远收《行政处罚及市场禁入事先告知书》
此外,对张斌采取10年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
中国证监会拟决定对许家印采取终身证券市场禁入措施
证监会行政处罚及市场禁入事先告知书也提到,许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重,夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三款的规定,证监会会拟决定对许家印、...
马宏伟:证券合规实务——行政监管办案要点与审查逻辑
根据《证券法》第二百二十一条及中国证监会《证券市场禁入规定》,证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员,或者一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券。中国证监会及其派出机构有权对违反法律、行政法规或...