期货公司监督管理办法
第一条????为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。第二条????在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。第三条????期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简...
北京证监局:对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施
证券时报网讯,北京证监局发布关于对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施的决定:经查,你公司风险监管指标监控体系不完善,监控手段不足,压力测试不到位,反映出你公司风险监控和内部控制存在重大疏漏,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第八十七条的规定。根据《期货公司监督管理办法》...
北金期货因存在风险监管指标监控体系不完善等违规被责令改正
中国网财经10月15日讯昨日,北京证监局公布相关监管措施显示,经查,北京北金期货有限公司(简称:北金期货)风险监管指标监控体系不完善,监控手段不足,压力测试不到位,反映出该公司风险监控和内部控制存在重大疏漏,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第八十七条的规定。北京证监局根据《期货...
中国工商银行股份有限公司2024年半年度报告摘要
(10)“中国工商银行股份有限公司-华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金”是经中国证监会2012年3月23日证监许可[2012]392号文批准募集的证券投资基金,由华泰柏瑞基金管理有限公司作为基金管理人,中国工商银行作为基金托管人。(11)“中国建设银行股份有限公司-易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金”是...
...办法》、修订《期货从业人员管理办法》《期货公司监督管理办法》
除了上述规章项目外,2024年证监会还将配合国务院有关部门做好《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《不动产投资信托基金管理条例》等行政法规的制定、修订工作;组织开展《证券投资基金法》实施的评估工作,推动《证券投资基金法》的修订完善;配合有关司法机关做好证券期货领域相关司法解释制定、修订工作。
深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...
私募管理人作为信息披露义务人,在向投资者进行信披时应严格遵守监管部门的相关规定,比如《基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《私募投资基金信息披露管理办法》等(www.e993.com)2024年10月17日。此外,特别重要的一点,管理人必须严格按照基金合同约定的方式、频率向投资者进行信息披露,并且确保...
金融科技行业周报 | 要闻速览(4.8-4.14)国家金融监督管理总局县域...
21.美众议员提出新法案:AI公司应当披露受版权保护训练数据使用情况01行业聚焦01国家金融监督管理总局县域监管支局统一挂牌4月8日,国家金融监督管理总局县域监管支局统一挂牌,标志着国家金融监督管理总局系统“四级垂管”架构正式建立,金融监管组织体系进一步完善,金融管理体制改革取得重要进展。深化金融管理体制改革...
星光农机股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局...
为进一步提升公司规范运作水平,完善公司治理结构,根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的要求,同意公司对《公司章程》部分条款进行修改。同意提请股东大会授权公司管理层根据市场监督管理部门要求办...
浩天资产管理资讯月刊(2024年7月)
为进一步加强资产评估机构从事证券服务业务监督管理,规范资产评估机构从事证券服务业务备案行为,财政部会同中国证监会对《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》(财资〔2020〕114号)进行了修订,研究起草了《资产评估机构从事证券服务业务备案办法(征求意见稿)》,向社会征求意见。
Wind风控日报 | 上市公司“补税”引关注,国税总局明确没有“倒查...
四川证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正措施,因公司存在业务部门设置不合理,以及人事调整未遵守公司章程、公司内控制度未能有效执行等问题,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条、第五十六条的规定。5、深圳证监局对深圳富兴基金管理有限公司采取出具警示函措施...