...涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是,中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年至2022年,时间...

“题都刷完了,名却没报上!”哪些人在挤基金从业“考证潮”?

在线职业教育平台乐橙网的基金从业考试项目组负责人罗老师向银柿财经表示,近几年基金从业考试报考需求逐年增长,由于基金业务扩展到各种金融机构,业内“老人”也挤进了“考证潮”;此外,不少想自我提升的自媒体人员、基民也开始主动考证。“题都刷完了,硬是没报上”“可以报名了!”10月16日早上10点,一句话让“...

2024年基金从业资格证考试题库

I.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平答案:D35.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是()。A.基金经理从业年限B.基金公司资产管理规模C.基金公司股权稳定性D.基金规模答案:D36.以下不符合基金暂停估值条件的是()。A....

基金从业资格考试证券投资基金基础知识历年真题资料

基金从业资格考试证券投资基金基础知识历年真题资料本文为节选，源自攻关学习，每年进行更新，部分内容摘录如下：报价驱动市场和指令驱动市场，以下表述错误的是（）。[2019年4月真题]A．报价驱动市场也被称为做市商制度B．报价驱动市场买卖双方直接交易C．指令驱动市场交易者向经纪人下达交易指令D．指令驱动市场由...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业...

2024年基金从业考试题库

4.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元(www.e993.com)2024年11月28日。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是()A.1.222元,9,800份B.1.220元,10,000份

安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员 西南证券...

因安排无资质人员从业、合规管理违规等问题,西南证券收到了来自重庆证监局的处罚。据监管披露,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

同花顺金融早报(10月21日)

根据证监会下发的《关于做好证券、基金、保险公司互换便利(SFISF)相关工作的通知》,对于换入的国债、互换央票再做明细要求,一是参与互换便利换入国债、互换央票、通过银行间市场的融资行为,不占用银行间市场债券借贷规模,不计入债券交易正回购余额;二是参与互换便利换入的国债、互换央票,不纳入“自营非权益类证券及其...

...亿!财通证券黄伟建到龄退休,海通资管女将路颖出任海富通基金掌门

2024年2月,重庆证监局对公司出具了《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》,认为公司安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务、未充分保障合规管理人员的独立性以及以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。针对上述问题公司逐一检视、深刻反思,举一反三,组织开展全公司范围从业人员资格管理及...

西南证券 遭警示!

2月26日,证监会官网显示,重庆证监局对西南证券及其从业人员分别采取了出具警示函的行政监管措施。从违法违规事由上来看,西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务、未充分保障合规管理人员的独立性、以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核等问题。