拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。违规炒股是今年以来券商主要罚单类型之一,年内近百证券从业人员因此遭罚,罚没总金额已超9700万元;违反私募基金规定的罚单有增多之势,年内已有4张罚单,2023年仅有2张罚单。拼单以满足私募基金合格投资者要求“借用他人证券账户买...

借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

因借用及出借证券期货账户，超级牛散超级牛散王孝安、方士雄遭到证监会处罚50万元的罚款。而根据证券法规定，出借或借用他人证券账户的，50万元已经是顶格处罚。证监会202499号行政处罚决定书显示，经证监会调查，“方士雄”广发证券普通户于2019年5月17日开立于广发证券某营业部。“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1...

因借用他人证券和期货账户,“温州股神”“超级牛散”王孝安被罚!

因借用及出借证券期货账户，超级牛散王孝安、方士雄遭到证监会顶格处罚，分别遭处以100万元罚款。图片来源：证监会网站证监会202499号行政处罚决定书显示，经证监会调查，“方士雄”广发证券普通户于2019年5月17日开立于广发证券某营业部。“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1日开立于广发证券某营业部。“方士雄”...

违规借用他人证券账户,超级牛散章建平遭证监会50万元顶格处罚

两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。《证券法》第一百九十五条规定:“出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。”

使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我会决定:一、对章建平责令改正,给予警告,并处以50万元罚款;二、对方德基责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。来源:证监会北京市检三分院:证券账户自己用,借用出借皆担责...

超级牛散栽了!违规借用他人证券账户,章盟主遭证监会顶格处罚

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我会决定:对章建平责令改正,给予警告,并处以50万元罚款;对方德基责令改正,给予警告,并处以50万元罚款(www.e993.com)2024年11月20日。章建平家族齐收监管警示值得关注的是,章建平在投资圈里小有名气,人称“章盟主”,而且是目前A股市场中的一线游资。

江苏一男子借用他人证券账户交易343万元 遭处以5万元罚款

9月13日消息,近日,江苏证监局公告称,江苏一名叫张耀东的男子借用“管某军”等证券账户从事证券交易,交易金额合计3431625元。依据《证券法》第一百九十五条的规定,证监局对张耀东给予警告,并处以五万元的罚款。全文如下:当事人:张耀东,男,1972年5月出生,住址:江苏省常熟市。

证监会出手!超级牛散王孝安、方士雄,顶格处罚!

8月17日，证监会公布了一份关于章建平的罚单。罚单称，章建平借用他人证券账户，违反《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户的行为。而出借证券账户的人则是章建平的岳父方德基。2人均被证监会处以50万元的顶格罚款。章建平早在20世纪90年代...

严防利用他人证券账户操纵市场

近日证监会公布了一份行政处罚决定书,90后王某控制使用87个证券账户操纵“电光科技”股票,证监会对其没一罚二、合计罚没2.7亿元。笔者认为,要铲除市场操纵土壤,需从遏制利用他人账户入手。经查明,王某在2020年12月15日至2021年11月17日控制使用87个证券账户,集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进...

王法铜被中国证监会警告并处50万元罚款,原因为借用他人证券账户交易

2024年4月2日,中国证监会发布公告,对王法铜实施行政处罚。王法铜被发现借用他人证券账户进行证券交易,违反《证券法》的相关规定。据调查,2019年12月至2020年4月,王法铜通过配资中介借用了申万宏源、金元证券和天风证券等3个证券账户,交易了“华铁应急”“思美传媒”和“汉鼎宇佑”。证监会针对王法铜的上述行为进行了...