中国证券监督管理委员会上海监管局 行政处罚决定书 沪〔2024〕41号

1.针对第一项违规事实,对李某给予警告,并处以三万元罚款。2.针对第二项违规事实,对李某给予警告,并处以三万元罚款。3.针对第三项违规事实,对李某给予警告,并处以三万元罚款。4.针对第四项违规事实,对李某给予警告,并处以一万元罚款。综合以上四项,对李某给予警告,并处以十万元罚款。上述违规行为涉及...

行政处罚

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条的规定,我会决定:没收朱清亮违法所得199.93万元,并处以399.86万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上...

股民踩雷这些票还可以挽回损失 被立案的ST长康,被处罚*ST天沃...

*ST天沃多份定期报告虚假记载遭证监会处罚2023年12月28日,苏州天沃科技股份有限公司(002564)发布公告称收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》(〔2023〕149号)。天沃科技控股子公司中机电力在37个新能源电力工程承包项目的收入确认上存在不实,通过制作虚假的产值确认单虚构或调整项目完工进度,调节项目收入和利润,导...

证监会撕开了世纪华通连续造假传奇故事:拼命收购拼命融资拼命造假

证监会行政处罚决定书撕开了游戏龙头、中国互联网综合实力前100企业第28名,腾讯是第二大股东,原来是通过造假完成的!这真是玷污了马化腾一世英名。而这个故事的后面,不仅仅有马化腾、还有史玉柱、陈天桥等当年的互联网英雄。1、2013年,一家专注汽车配件制造的浙江上市公司做出了颠覆性的决定,控制人是王苗通。这一年10...

证监会公布2022年证监稽查20起典型违法案例

十八、庄某等人违规出借证券账户案(浙江证监局行政处罚决定书〔2022〕25、26号)。本案是一起违规出借证券账户的典型案例。2020年9月至2021年1月,庄某、俞某将本人证券账户借予沈某使用,沈某利用二人账户违法交易“普丽盛”股票,庄某、俞某被分别处以3万元罚款。本案警示,新《证券法》进一步强化了证券账户实名...

证监会发布行政处罚裁量基本规则征求意见稿:这些行为将被从重处罚

6月7日，中国证监会发布了关于就《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知，旨在进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正(www.e993.com)2024年11月22日。《每日经济新闻》记者注意到，《裁量基本规则》共二十六条，行政处罚裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻...

证监会拟出台行政处罚裁量基本规则 严重损害投资者权益等16种情形...

中国青年网讯6月7日，证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》（简称《裁量基本规则》）向社会公开征求意见。《裁量基本规则》提出，严重损害投资者权益行为等16种情形将被从重处罚。《裁量基本规则》显示，有下列情形之一的，从重处罚：一是严重违反市场公开公平公正原则，影响资本市场秩序稳定，...

证监会划分6个行政处罚裁量阶次 从重处罚严重损害投资者权益行为

可以从轻处罚的情形有对资本市场秩序影响较小;对资本市场投资者、交易者权益损害较小;主观过错较小;如实陈述,积极配合查处;对违法事实没有异议,签署认错认罚具结书等。证监会表示,《裁量基本规则》的发布是为了进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量,统一执法尺度,增强裁量公开性,实现裁量公正。

证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...

就在近日,证监会依法对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出行政处罚决定,对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元,对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印处以顶格罚款4700万元并采取终身证券市场禁入措施。证监会在日前的2023年执法情况综述中,也提到将深入落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发...

2023年证监会作出行政处罚539件 罚没63.89亿元

2023年,证监会查办证券期货违法案件717件,同比增长19%;作出行政处罚539件,同比增长40%,处罚责任主体1073人(家)次,同比增43%;市场禁入103人,同比增长47%;罚没63.89亿元,同比增长140%;向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件,有力维护资本市场运行秩序,有效保护投资者合法权益,打击证券期货违法行为工作成效...