罕见!证监会“撤回了”一条行政处罚!释放什么信号?

不予处罚决定:2024年10月12日,超卓航科收到证监会下发的《结案通知书》,公司及相关人员因初次违法行为未受到行政处罚。3.违规行为详情未如实披露募集资金情况在2023年8月16日发布的报告中未如实反映募集资金存放及实际使用情况,包括将子公司在不同银行的存款及产品错误披露为在浙商银行(2.850,-0.01,-0.35%)武...

涉嫌拒绝、阻碍执法 这家公司被证监会、公安机关立案调查

对于信披违规,上市公司主观上是故意还是重大过失,是监管部门作出处罚措施时考量的因素之一,预计该公司以及相关责任人将面临严重的行政处罚,甚至是刑事法律责任。监管及时“亮剑”审计机构已收到监管函????????公开信息显示,在紫天科技被立案调查之前,其审计机构亚泰国际也因拒绝、阻碍监管执法行为被证监会立案调...

财信证券:因多项业务违规被出具警示函,年内已收2张罚单

财信证券:因多项业务违规被出具警示函,年内已收2张罚单2024年9月24日,吉林证监局披露了对财信证券股份有限公司长春东南湖大路证券营业部的行政处罚信息。行政监管措施决定书显示,该营业部存在以下问题:一是未有效落实从业人员投资行为管理要求。违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办...

罗伯特造假处罚系列继续: 厦门证监局对国金证券股份有限公司...

罗伯特造假后,证监会厦门局已经对公司当事人、会所等作出轻如鸿毛的处罚,日前,系列处罚继续中,厦门证监局对国金证券股份有限公司、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施。这些处罚对于从募资上市中获得巨大利益的国金和保荐人来说,是毛毛雨了。不过,罗伯特面临的下一个可能是股民起诉,看到很多律师已经行动起来...

证监会重拳出击,22家光伏企业吃罚单,拟罚款近3.5亿元

2024年7月5日,易事特(300376)发布盘后公告称收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。因连续四年度报告存在虚假记载,易事特被实施其他风险警示,戴上了ST的帽子。证监会还决定,对易事特责令改正,予以警告,并处以800万元罚款;对原实控人何思模处以1000万罚款;对易事特董事长何佳给予警告,并处以400万...

【风口解读】同德化工因涉嫌信披违规遭证监会立案,并因信披问题收...

泡财经获悉,8月9日晚间,同德化工(002360.SZ)公告,公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,证监会决定对公司立案(www.e993.com)2024年11月19日。同日晚间,同德化工还发布了另一则公告,公司收到山西证监局责令改正措施决定并被并出具警示...

又有公司被出具警示函,年内近60家A股公司收行政处罚

2月22日，证监会官网公布了6份处罚决定书，罚没总额约1.22亿元，剑指内幕交易、操纵市场等违法行为。1月3日，吉林省证监局同一天发布对辖内4家股权投资机构的罚单，分别是吉林省创新股权投资基金、吉林省华信基金管理有限公司、长春东金投资管理合伙企业（有限合伙）、吉林省集旅股权投资有限公司，其违规行为主要是...

鹏都农牧:收到湖南证监局警示函,因年度报告披露存在错漏

金融界5月29日消息,鹏都农牧股份有限公司近日收到湖南证监局出具的《关于对鹏都农牧股份有限公司及相关人员采取出具警示函行政监管措施的决定》。据该决定,鹏都农牧在2023年年度报告中的部分财务报表项目注释及"关联方资金拆借"披露存在错误,同时遗漏披露"期末重要的债权投资"、"与金融工具相关的风险"。鹏都农牧表示...

证监会四大函:关注函!问询函!警示函!监管函!读懂不踩雷

1关注函没问题,用于提示和督促。企业正常。2问询函是交易所需要公司对相关情况进行说明.(重组问询函和年报问询函)是怀疑上市公司对问题需要进行答复3警示函是上市公司存在违规现象,但不严重,不构成行政处罚。违规减持和信息未披露为主。4监管函是上市公司有涉嫌违法违规的行为。重点来了!!!立案调查行政处罚!

永安林业收到福建证监局警示函,已被罚股民仍可报名维权

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,福建证监局决定:1、对永安林业给予警告,并处以50万元罚款;2、对苏加旭、陈松柏、陈振宗给予警告,并分别处以30万元罚款;3、对吴景贤给予警告,并处以20万元罚款。