证券从业资格2021考点 2021证券从业资格证广东考点?

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组一、2021青岛证券从业资格证考点?2021年青岛证券从业资格考试的考点有两个,分别位于山东青岛千人教育考试中心城阳区和崂山区。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,参加考试并成绩合格者,获得相应证券从业资格,由中国证券协会统一发放合格证书。

专业资格证书探秘:职场进阶密码,成功路上究竟多重要?

就像在人挤人的金融行业里,有证券从业资格证的,招聘的人肯定先看你。再往长远了说,想升职加薪,这证书也是好帮手。老师要是拿了高级教师职称证,工资肯定涨,还能有更多机会去搞教育改革,当学科老大。这证书就像我们在职场上爬楼梯的台阶,每上一级,就离成功更近一点儿。而且,为了拿证书学习的过程,我们自己也能学...

...涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是,中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年至2022年,时间...

2024年基金从业资格证考试题库

7.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度风险(),因此财险公司通常将保费投资于()风险的资产。A.较短,较小,高.B.较长,较大,高C.较短,较大,低D.较长,较小,低答案:C8.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是()A.III、IVB.I、II、III、IV...

西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...

经查,西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司和证券投资...

中证协“摸底”证券行业人力资源管理情况,从业人员年内净流出超...

近年来,证券行业人才流动较为频繁(www.e993.com)2024年11月28日。去年,全年行业从业人员净流出2002人,今年以来已净流出超3400人。对此,券商正积极应对,通过畅通人才引进机制、以激励机制留住人才...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

中金公司曾因员工违规炒股被罚值得一提的是,在今年4月26日,北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函。彼时,行政监管措施决定书提到,中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

2024堪称证券业“强监管年”:近7个月已开320张罚单 涉及64家券商...

此外,境外子公司业务违规有10张罚单,占比3.13%;股权管理、廉洁从业、托管罚单均有3张,公司治理、基金相关业务违规各有2张罚单,业绩预告不准确、网络安全、债销、私募子公司、内幕交易、资产证券化、债券托管罚单各有1张,其他合规罚单有11张。从业人员违规炒股情形出现较多,“从业人员违规买卖证券”有64张罚单,“...

北京证监局对中金公司出具警示函:多名员工曾买卖股票、出借个人...

经查,该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第一款的规定,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

财富管理行业六大含金量高的资格证书,你考了几个?

证券从业资格证是中国证券业协会组织的全国性考试,旨在评估从业者在证券业务方面的专业知识和实操能力。通过该考试并获得证书的人员,证明其具备了从事证券业务所必需的基础知识和专业技能。持有证券从业资格证的专业人士在证券市场具有较高的专业素养和实操能力,能够为客户提供优质的证券投资咨询和服务。