北京证监局政府信息公开指南

公民、法人或者其他组织认为北京证监局在政府信息公开工作中侵犯其合法权益的,可以向上一级行政机关或者政府信息公开工作主管部门投诉、举报,也可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。北京证监局政府信息公开申请表.doc

证监局严查快处违规减持引市场热议! 面对投资者问询,这些公司这样...

10月11日,北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时宣布对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为采取行政监管措施。据媒体统计,截至10月14日,年内证监会和地方证监局对违规减持合计开出157张罚单(12张为行政处罚,145张为行政监管措施),涉及212名投资者,涉及违反承诺减持、超比例减持、减持未履行信披义务以及在六...

有人4天亏了3万!网红主播收费荐股!新股民更容易“上头”,警惕→

广东证监局11月4日披露，吴某平在没有执业资质的情况，仍在知识付费平台注册了店铺，通过个人、微信公众号等引流投资者购买店铺的各种课程或成为会员，通过在视频课程、直播中分析推荐股票，添加微信推荐股票、在微信群中分享股票交割单、对股票交易提出建议等方式提供证券投资咨询服务。吴某平还通过向陈某等人推荐股票提供...

华泰证券云南分公司未及时妥善处理投诉,云南证监局出具警示函

2024年5月15日,云南证监局公告,华泰证券云南分公司在客户服务、投诉处理等环节管理存在问题,未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷,违反了《证券经纪业务管理办法》第三十二条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,云南证监局对华泰证券乌鲁木齐分公司采取出具警示函的行政监管措施。如对此措施不服,华泰证券...

知名基金销售机构财咖啡被立案 上海证监局用公告方式送达告知书

央广网北京8月21日消息（记者孙汝祥）上海证监局8月20日公告，上海财咖啡基金销售有限公司（以下简称“财咖啡”）涉嫌违反《证券投资基金法》等法律法规有关规定，该局决定对其进行立案调查。值得注意的是，因其他方式无法送达，上海证监局依法向财咖啡公告送达《立案告知书》，限财咖啡自公告之日起30日内到该局...

卓朗科技:公司及有关责任人收到天津证监局警示函

信息披露不准确(www.e993.com)2024年11月22日。此外，公司至2024年4月30日才与年度报告同日发布业绩预告更正公告，更正公告披露不及时。天津证监局决定对公司及上述责任人采取出具警示函的监督管理措施。公司及相关责任人表示将认真吸取教训，加强证券法规学习，提升财务信息披露质量，确保公司规范运作。每日经济新闻...

东方证券收上海证监局警示函,因未妥善保存重要信息系统业务日志...

上海证监局网站截图据公告显示,经上海证监局调查,东方证券在重要信息系统业务日志的保存方面存在显著不足,未能妥善保存相关日志记录,导致无法满足故障分析、调查取证等关键工作的需要。这一行为直接违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十八条第二款的相关规定,该条款明确要求金融机构需建立...

证监局出手!密集开出罚单 中金公司、中信建投和国都证券被“点名”

4月30日,北京证监局网站一次性披露了7张罚单。其中,国都证券及总经理杨江权等被采取行政监管措施。罚单显示,国都证券存在以下问题:公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位。杨江权作为公司总经理,是落实廉洁从业管理职责的第一...

国信证券、立信等多家中介机构收深圳证监局警示函

4月19日,深圳证监局在官网披露了近期对包括国信证券、立信会计师事务所等在内多家中介机构的行政监管措施。督促中介机构不断提升执业质量、充分好发挥“看门人”作用,监管层正“长牙带刺”,持续加大对违法违规行为的问责力度。在对国信证券出具的警示函中,深圳证监局点出了其合规内控存在的问题。具体来看,一是国...

说好的原始股竟遭偷梁换柱,深圳证监局通报!

假如有机会认购即将暴涨5至15倍的原始股,你会动心吗?2月6日,深圳证监局通报了一桩“以转让股票为诱饵、以销售白酒为目的”的非法集资、诈骗骗局。深圳某公司一开始宣称,其控制的境外公司将到纳斯达克上市,股票价格可翻5至15倍,如认购股票还可获赠其公司生产的白酒产品。