两宗保荐业务违规被罚,这家券商合规管理存在什么问题?

具体来看，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017...

一头扎进“开户大战”的券商客户经理们,工作重点转向了投资者教育

界面新闻业从多家券商处获悉,随着市场震荡调整以及监管合规工作加强,市场开户热度较此前已出现显著回落。有券商券商营业部的经纪人对界面新闻表示:“节前以及节后的前两天,我们忙得不可开交,从早上8点一直到晚上8点都在忙碌。不过,随着市场回调,客流量明显减少,许多新入市的股民似乎也在持币观望。与周初相比,我...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

证券从业人员“无证从业”具有一定的隐蔽性,除监管部门难以发现外,券商日常也可能存在难以及时发现的情况,因此,需要券商加强对员工从业资格、执业行为等的管理。一是常态化的开展入职合规“第一课”,做好《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《基金从业人员管理规则》等外规、以及警示案例的的培训...

罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位 开展投行业务未有效回避 有...

因此,券商有必要加强内部合规管理,建立专职内部合规部门,并赋予内部监督实权,在公司内部对各类违法违规行为施加更严厉处罚。在资本市场高质量发展的要求下,监管部门对违反法律法规的行为持有“零容忍”的态度,这不仅是保护守法人民利益的要求,也是防止系统性风险的要求。券商作为资本市场的重要参与者,必须提升合规水平、...

“夜市不休,周末不休”!新股民持续涌入,监管出手规范券商展业行为

针对近期市场热议的券商APP出现卡顿现象,监管明确要求券商要持续做好投资者服务,包括加强系统运行维护管理,保障投资者信息安全和交易连续性;在出现系统运行问题时,应当做好投资者投诉处理和解释沟通工作,并按照规定报告等。最后是加强合规风控管理。证券公司应当切实加强内部管理,防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限...

明天起A股交易!这个长假从监管部门到券商,各做了哪些准备?

四是确保合规的持续督促(www.e993.com)2024年11月27日。不少券商从业人员今年假期出现了疑似违规的行为，尤其是包括在朋友圈以及其他互联网平台挂开户链接吸引新客户。根据有关规定，这可能触及违规。此外，由于久违行情，券商也存在临时调派人手，新员工无证上岗、代为操作等违规行为。记者最新获悉，已有券商合规部门陆续在公司系统内横向提醒、口头...

多家券商召开动员大会部署开户等工作 同时加强合规培训

部分中后台则放弃调休,提供保障工作,确保全流程不出风险,尤其是IT成为办公室人数最多的部门。还有券商紧急进行合规培训,强化合规提醒,重点防控社交平台,确保避免忙中出错。此外,不少无投资经验或经验非常有限的客户线上开户,券商一线人员建议要重视投资风险,结合自身承受能力合理配置,不要盲从。

年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机

“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与...

思想政治工作和文化建设双轮驱动 推动券商分支机构高质量发展...

秉承“诚信专业服务、合规稳健经营、守正创新发展、高效协作共赢”的企业核心价值观,坚守证券行业的初心和使命,践行金融工作的政治性和人民性,提升金融工作的专业性和时代性,牢牢把握金融服务实体经济的根本方向,坚持思想政治建设和金融文化建设双轮驱动,推动资产管理系券商分支机构走出差异化道路,实现高质量发展行稳致远。

换帅引才动作不断,千亿规模券商资管又要招聘合规总监,将迎来业务...

比如,担任公募基金管理公司督察长或公募基金管理人公募业务合规负责人满2年;或在公募基金管理机构、证券公司、证券资管子公司从事公募基金管理业务或者证券资产管理业务相关的监察稽核、风险管理工作,担任部门负责人2年以上;或担任取得资产管理业务牌照的证券公司的合规总监职务满2年;或担任私募证券基金管理机构合规...