北京证监局政府信息公开指南

公民、法人或者其他组织认为北京证监局在政府信息公开工作中侵犯其合法权益的,可以向上一级行政机关或者政府信息公开工作主管部门投诉、举报,也可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。北京证监局政府信息公开申请表.doc

东方国信:关于北京证监局对公司及相关人员出具警示函所涉问题的...

为了更好地落实北京证监局下发的《决定书》的相关整改要求,公司成立了专项整改工作小组,由董事长担任组长,组织各相关部门做好整改工作。公司董事、监事、高级管理人员以及各相关部门人员,本着实事求是的原则,严格按照法律法规、规范性文件、《公司章程》以及公司相关制度的要求,对《决定书》中提出的问题进行了深入自查,...

北京证监局对四名证券从业人员出具警示函:严查出借证券账户行为

环球网财经综合报道近日,中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)在其官方网站上发布了一则重要公告,针对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四名证券从业人员存在违规出借证券账户的行为,正式作出行政监管措施决定,并向这四人出具了警示函。此举旨在进一步强化证券市场监管,维护市场秩序,保护投资者合法...

ST加加:将延期 5 个工作日回复湖南证监局监管关注函

为确保信息披露内容的真实、准确和完整，回复内容更加详实和充分，公司需要时间进一步完善关注函回复内容，经与湖南证监局申请并经湖南证监局同意，预计将延期5个工作日至2024年5月20日前完成对关注函的回复工作，并及时履行信息披露义务。

业务违规?北京证监局出手!中金公司年内第五次被“点名”

北京证监局强调，中金公司应高度重视此次监管处罚，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。中金公司频被监管“点名”作为行业头部券商，中金公司近年来却频繁遭遇监管机构的点名。4月30日，中金公司被北京证监局采取责令增加合规检查次数行政监管措施。监管指出，中金公司存在自营和投顾账户间...

北京证监局明确辖区上市公司监管安排 构建资本市场防假打假综合惩...

北京证监局表示，下一步将继续深入贯彻党中央、国务院关于资本市场的重要部署和党的二十大、中央金融工作会议、中央经济工作会议精神，做好新“国九条”贯彻落实工作，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的监管主线，携手各方力量，加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场(www.e993.com)2024年11月27日。

北京证监局召开2024年辖区期货监管工作会议

下一步,北京证监局将深入贯彻中央金融工作会议、中央经济工作会议精神和证监会党委决策部署,坚持以强监管、防风险、促高质量发展为主线,突出目标导向、问题导向,督促辖区机构坚持稳慎有序,切实强化使命担当,积极融入国家发展大局,促进功能发挥,为引领首都资本市场高质量发展,推进金融强国建设贡献力量。

国都证券一营业部被山东证监局出具警示函,因营业部未有效做好人员...

此前,4月30日,北京证监局发文称,经查,国都证券存在公司廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位多项违规问题。根据有关规定,北京证监局决定对国都证券采取责令改正的监督管理措施,并要求其应采取有效措施,完善内部控制机制,提高...

陕西证监局:齐抓共管做好投保工作

陕西证监局以“心系投资者携手共行动——推动高质量发展,提振投资者信心”为主题,指导辖区行业协会共同举办现场宣传活动,介绍辖区投保工作总体开展情况,并结合全面贯彻中央金融工作会议精神,落实新“国九条”相关要求,对辖区投资者保护工作作出部署,指导行业协会评奖评优、发布投教产品,积极呼吁辖区金融监管部门、各行业...

北京证监局:创新投资者宣传教育形式 畅通投资者维权救济渠道

北京证监局表示,将继续按照证监会党委的部署要求,在后续投教工作中,始终践行金融为民的理念,突出以人民为中心的价值取向,更加有效保护投资者尤其是中小投资者合法权益,助力更好满足人民群众日益增长的财富管理需求。投教宣传紧扣强监管、防风险、促高质量发展主线。后续宣传活动突出主题,重点宣讲中央金融工作会议精神和新...