证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

对比境外廉洁从业立法现状,聚焦境内证券行业廉洁从业风险分布情况和证券公司廉洁从业风险防范实践,不难发现,我国证券公司在廉洁从业风险防范机制建设方面已有较为完善的立法规范与成熟的实践经验,但是面对证券行业贪腐现象的隐蔽性和专业性,廉洁从业风险防控工作仍任重而道远。(一)证券公司廉洁从业风险防范机制实践困境资本...

天弘沪深300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗,配备专职监察稽核人员,在托管部行政负责人的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使监督稽核职权。3、内部控制制度及措施中信建投证券托管部制定了各项管理制度和操作规程,建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保障托管业务健全、有效执行;安全...

招商安阳债券A,招商安阳债券C: 招商安阳债券型证券投资基金更新的...

成的专业团队,内设估值核算岗、资金清算岗、投资监督岗、系统管理岗、内控稽核岗等岗位,各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验。??????北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念,严格履行托管人的各项职责,切实维护基金...

【金融视点】2024年三季度证券期货行业监管处罚分析及合规建议

境外子公司风险管控依据证监会或境外监管法律法规,对在境外不具有内部稽核职能的证券期货经营机构设计稽核范围,使得外部审计可以一次性满足中国和境外双边的监管要求。投行业务提升对传统展业方式进行“平台制”转型,帮助券商投行将管理模式转型思路固化至科技系统,实现投行业务的线上化、标准化、智能化。致力于解决投行的根...

2023年末上海地区证券公司人员数量为60223人,同比增幅趋缓

2023年人数增幅前5位的岗位分别是证券投资、投行、资产管理、合规风控/稽核、研究。图9:2023年证券公司岗位人员增幅前5位2023年末,上海地区证券投资咨询机构岗位以投资咨询服务、营销等前台岗位为主。七、年平均人数变动和流动率情况2023年,上海地区证券公司从业人员年平均总人数为59321人,同比上升8.48%;全年共...

...华夏医药量化选股混合C: 华夏医药量化选股混合型证券投资基金...

????华夏医药量化选股混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)已经中国证监会??2024??年????基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整(www.e993.com)2024年11月7日。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实...

上海优宁维生物科技股份有限公司_手机新浪网

职能中心下设行政部、企管部、IT部、证券事务部、人力资源部、财务部、采购部、物流部等,业务中心下设市场部、产品部、销售管理部(含办事处)、电商运营部、售后部等部门,并制定内部控制手册。通过内部管理手册,全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况,明确权责分配,正确行使职权,相互牵制,确保了公司内部...

“最年轻公募”鹏安基金管理层持续完善 多核心岗位人选确定

2024年全市场公募基金机构数量已达168家，其中券商系基金公司已有71家。成立于今年1月的鹏安基金是最年轻的公募机构，其获批后各管理岗位持续完善。2024年1月2日，鹏安基金管理有限公司成立，由开源证券100%控股。2023年11月24日，证监会核准开源证券设立鹏安基金。根据监管要求，开源证券自批复之日起6个月内完成鹏安...

证券代码:000551 证券简称:创元科技 公告编号:dq2024-01

具体内容详见刊载于2024年01月11日《证券时报》和巨潮资讯网(cninfo)的公司“关于控股股东创元集团股权结构变更的提示性公告”(ls2024-A01)。5、在年度报告批准报出日存续的债券情况□适用√不适用三、重要事项(一)关于参与投资设立苏州创元创业投资合伙企业(有限合伙)事项...

华林证券股份有限公司2023年年度报告摘要

2024年1月,公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施决定书》(〔2024〕2号),指出公司私募资产管理业务存在以下七方面问题:一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券,具有通道业务特征;二是投资标的、交易对手备选库管理不完善;三是交易系统风控指标设置存在缺陷;四是非标投资存续期管理存在不足;五...