一券商及2保代、律所、会所均收监管函,事发一创业板IPO项目
9月13日,深交所发布4份监管函,事关已撤回创业板IPO申请的苏州奥德高端装备股份有限公司,由于存在未完整披露报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借;未充分披露内部控制缺陷、公司治理不规范的情形;部分会计处理不规范,相关信息披露不准确等违规问题,发行人奥德装备、保荐机构国投证券、律所北京金杜所、审计机构中汇所及...
深交所向河钢集团有限公司发出监管函
每经AI快讯,2024年9月13日,深交所向河钢集团有限公司发出监管函:你公司作为河钢资源股份有限公司控股股东,相关承诺履行存在以下问题:一、你公司保证上市公司独立性的承诺履行不到位。2017年,你公司作为河钢资源控股股东出具《关于保证上市公司独立性的承诺函》承诺“保证上市公司的财务人员不在本公司控制的其他企业...
...对庚星能源集团股份有限公司因公章及证照资料有关事项下发监管函
格隆汇9月4日|上交所对庚星能源集团股份有限公司因公章及证照资料有关事项下发监管工作函,要求公司就有关事项明确监管要求,涉及对象为上市公司、董事、监事及高级管理人员。
监管发威!券商、律所、会计所齐收“罚单”
监管函显示,因存在未完整披露报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借;未充分披露内部控制缺陷、公司治理不规范的情形;部分会计处理不规范,相关信息披露不准确等违规问题,最终,发行人奥德装备、保荐机构国投证券、律所北京金杜所、会计师事务所中汇所及相关人员均收到深交所书面警示函。值得一提的是,2023年7月7...
ST新潮百亿要约收购方被举报 交易所下发监管函要求自查
对于举报问题,上交所也于8月23日晚间快速向上市公司及汇海能投下发监管函。监管函称,鉴于所举报的汇能海投可能涉嫌未如实报告一致行动人与实际持股情况等违法违规行为,可能对公司产生重大影响,要求汇能海投对照《上市公司收购管理办法》第六条、第八十三条等相关规定,逐项核实并说明汇能海投与相关股东之间是否构成一致行...
深交所向益群集团控股有限公司发出监管函
每经AI快讯,2024年9月13日,深交所向益群集团控股有限公司发出监管函:2024年3月1日,深圳四方精创资讯股份有限公司披露《简式权益变动报告书》显示,你公司原持有四方精创约2774万股,占四方精创总股本的27.74%(www.e993.com)2024年10月20日。自2015年以来,因被动稀释、主动减持等原因,你公司持有四方精创股份比例自27.74%降至22.43%,...
得不偿失,乐普医疗钱多到被发监管函
8月2日,深交所向乐普医疗发了一封监管函。大致意思是公司2023年5月份,在未经过审议手续的情况下,“私自”把1亿元的募集款项买了结构性存款,违规存了一个月,金额占募集资金净额的6.16%。这里面有两个知识点:一是正常情况下,有钱的上市公司才会买理财,看到理财可以放心公司的资金状况;二是2023年银行理财产品...
普华永道的大客户被发了监管函
作为普华永道的大客户,隆基绿能收到了年报监管函。一、隆基绿能迎来亏损隆基绿能发布半年业绩预报,经财务部门初步测算,预计2024年半年度实现归属于上市公司股东的净亏损为48.00亿元到55.00亿元,与上年同期相比,将出现亏损。预计2024年半年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损为48.39亿元到55.39亿元。
ST亿利(600277.SH):上交所发年报监管函,审计报告对购买别墅定金等...
亿利洁能股份有限公司(证券代码:600277,证券简称:ST亿利)于2024年5月27日接到上海证券交易所发出的监管问询函。该问询函主要关注公司2023年年度报告中的货币资金情况、在建工程、生产经营情况以及控股股东情况,并要求公司进一步补充披露相关信息。问询函中指出,公司在亿利集团财务有限公司的存款余额为39.06亿元,占货币...
深交所紧盯“打新”违规行为 对4家新股报价机构发监管函
4月7日,深圳证券交易所(以下简称“深交所”)官网发布4份监管函,直指新股报价机构违规行为,明确要求相关机构限期提交整改报告,对其中2家报价机构相关负责人予以约见问询。“不合理的定价或许会扭曲市场供求关系,不利于价值发现功能发挥,影响市场正常运行。”深度科技研究院院长张孝荣在接受《证券日报》记者采访时表示,新...