券商纷纷谋求公募牌照,万联、东莞证券申请设立公募基金获反馈

申请设立公募基金或拿全资管牌照对券商申请IPO也有正面影响,公募基金业务的发展有助于券商扩充产品种类,增强资产配置服务能力,加快财富管理转型步伐。事实上,万联证券自2019年以来已筹谋IPO,于2019年6月向证监会报送招股书,2020年4月,证监会就IPO申请文件的反馈大量意见。最近的是在今年6月,万联证券再次收到证监会责令...

要求保本、收益可能降低,券商收益凭证新规对银行理财有何影响?

券商收益凭证变为本金保障型产品后,配置这类产品的银行理财收益水平会相应降低,对客户吸引力会有所下降。业内人士向南财理财通课题组表示,对尚未持有衍生品交易资格的理财公司来说,这次《办法》的颁布会影响机构后续结构性产品展业。在收益凭证新规下,券商不能发行非保本收益凭证,因此未持有资格的机构较难将弹性较高的...

证券市场两家券商同日接罚,严监管下的高管新规引发关注!

长江证券与财通证券的罚单发布后,市场对这两家券商的信心受到了直接影响,投资者或将重新审视券商的合规及经营能力。在这一背景下,证券市场的投资者更加关注公司的内控管理和高管的合规意识。对于券商而言,虽然面临着监管压力,但很好地落实监管措施也能为其赢得市场的认可,提升品牌形象。在严格监管的大环境下,那些合...

中证协发布券商收益凭证新规,根据分类评价结果实行余额管理,如何...

他指出，新规将立即激发证券公司发行收益凭证的热情，特别是信誉良好且资本雄厚的公司可能会迅速行动。从长远来看，随着市场参与者对收益凭证的认识加深，预计会有更多的新产品推出，进一步丰富投资者的选择。市场自此进入了一个多元化的金融产品时代。

上海证券交易所发布重大新规,明日生效:深度解析其对市场影响

在通常看来，这又是一个寻常的交易日，然而对于中国股市（A股）而言，这一日注定非同寻常。于2024年10月10日，上海证券交易所（上交所）正式引入一项新规定，将券商提交指定交易申报指令的时间窗口从原有的开盘前1分钟扩展至5分钟，具体时间为9:25至9:30。这一看似微小变动的5分钟，却在投资者群体中激起了巨大的...

新规发布!这件事对券商很重要…

这件事对券商很重要…炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!风险合规管理,又有新动作!9月20日晚间,证监会发布了修订后的《证券公司风险控制指标计算标准规定》(以下简称“新规”),进一步完善证券行业净资本管理要求,新规将于2025年1月1日起正式施行(www.e993.com)2024年11月11日。

专家详解上交所新规:和老股民没关系

所以,这次的政策只针对新开户的投资者和更改券商的投资者,和老股民没关系,这也是网上误解最大的一点。近期,市场火爆,尤其是国庆期间有大量新开户的股民,长假结束后,这些新开户的股民,必须先进行指定交易申报后,才可以在上交所进行后续的股票交易。上交所过去在9:15-9:25接受指定交易申报指令,在9:25-9:30时段...

理财情报局 | 中小银行与理财公司竞合迈入新阶段,银行理财密集降...

券商收益凭证变为本金保障型产品后,配置这类产品的银行理财收益水平会相应降低,对客户吸引力会有所下降。业内人士向南财理财通课题组表示,对尚未持有衍生品交易资格的理财公司来说,这次《办法》的颁布会影响机构后续结构性产品展业。在收益凭证新规下,券商不能发行非保本收益凭证,因此未持有资格的机构较难将弹性较高...

监管出手规范券商开户行为,咋?不能开户了?

从长远来看，《通知》的实施无疑有利于净化市场环境，保护投资者权益。但短期内，可能会导致开户流程变得更加严格，耗时较长。对此，证券经营机构应优化业务流程，简化操作环节，在保证合规性的前提下，尽可能缩短客户等待时间，提升服务体验。2.对证券经营机构的影响《通知》出台后，证券经营机构将面临更大的合规...

券商竞相对融券合同“打补丁” 中信建投、山西证券更新两融偿还...

两融业务调整对券商短期业务影响不大,监管未限制券商跟投部分的融券卖出。从长期来看,监管肯定融券业务作为基础业务在平抑市场波动中的重要作用。融券规模仍较小,交易规模占比非常低,融券做空难度较大,而融券业务有助于平抑股价的异常波动,促进市场定价效率的提升,未来还将有券商效仿上述券商操作路径。”...