证券公司客户经理违规销售“飞单”行为被警示
刘某上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十条第五项、第十二条第九项规定,该规定要求证券经纪人向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融应用产品宣传推介材料及有关信息,在证券公司授权的范围内执业,我局依法对其采取出具警示函的监管措施。
证券经纪人
佣金经纪人是交易所的主要会员。2、两元经纪人两美元经纪人不接受一般顾客的委托,而只受佣金经纪人的委托,从事证券买卖。3、债券经纪人债券经纪人是以代客买卖债券为业务,以抽取佣金为其报酬的证券商,另外,债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。工作内容1、为投资者提供证券交易服务,按投资者的投资指令...
合规无小事,大连证监局连罚两券商,被指负责人任免未备案、经纪人...
证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息,以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的,从其约定。第十七条规定,证券公司应当建立健全客户回访制度,指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,...
警示新媒体展业风险!监管要求将券商员工新媒体账号纳入合规管理
河北证监局在监管中发现,证券经营机构对异地展业经纪人的管理常流于形式:存在执业前资格审核、后续培训测试落实不到位;考勤管理不严;日常合规学习和培训不足;未对经纪人客户回访、异常交易和操作监控进行专门安排,未能有针对性地摸排风险。同时,薪酬管理不合理、考核唯业绩论、经纪人合规执业意识不强等问题,也使得风...
20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富
将严格按照公司问责制度规定,对责任人严肃责任追究,并举一反三,进一步开展全面自查整改。近年来,公司严格落实《证券法》及相关监管要求,持续夯实提升从业人员执业行为管控力度,并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力,通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制,对员工...
股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...
据多位券商人士向记者表示,经纪人不算是券商的正式员工(www.e993.com)2024年10月25日。某券商人士向记者表示,“经纪人不算正式员工,但是管理要求和正式员工没啥区别,而且出了事一样处罚券商。”据他介绍,经纪人和券商的合作关系是介绍开户,拿交易佣金提成。除了上述营业部外,《每日经济新闻》记者进一步调查了解到,国元证券还有营业部存在一些“...
《繁花》剧中的爷叔与证券历史老人林乐耕
倘若突然发现大黑板上的某股票价格适合交易,可以马上委托经纪人具体购买。而每一个经纪人都有很多电话,据说当时有一个经纪人有五十多部电话同时与外界保持信息畅通。经纪人在交易所里有一位代理人,也专门占有一部电话。经纪人将号子里某先生要求吃进的股票名称和数量告诉他的代理人,代理人马上到交易所的交易柜旁去...
“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...
(中国证券业协会官网)据多位券商人士向记者表示,经纪人不算是券商的正式员工。某券商人士向记者表示,“经纪人不算正式员工,但是管理要求和正式员工没啥区别,而且出了事一样处罚券商。”据他介绍,经纪人和券商的合作关系是介绍开户,拿交易佣金提成。除了上述营业部外,《每日经济新闻》记者进一步调查了解到,国元证...
3万经纪人出走,近半营业部亏损!这一行业正经历什么?
证券投资咨询(投资顾问)却陡增至2888人。“现在公司提倡’全员投顾’。”国信证券相关负责人表示。其它大型券商中的经纪人队伍也在持续收缩。截至10月15日,中信证券仅有7位经纪人,而就在2018年初,中信证券的证券经纪人数接近1万人。除了国信证券,中金国际的证券经纪人数也为零,但由于中投证券和中金公司旗下的中金...
向客户提供保本承诺,中金财富一营业部及经纪人被责令改正
今年1月12日,澎湃新闻记者获悉,证监会证券基金机构监管部彼时下发的2022年第1期机构监管情况通报中,要求证券公司规范开展代销托管业务,增强风险防范能力。通报文件指出,券商代销业务和托管业务的主要风险点有七项。其中,代销金融产品业务中,主要有四个风险点:一是未严格做好委托人资格审查。近年来,行业发力财富...