证券从业资格证有什么用?含金量高,趁着人不多赶紧考!

投资顾问资格:需先取得证券从业资格证。基金从业资格证:部分基金公司认可证券从业资格证替代部分考试科目。注册金融分析师(CFA)、特许财富管理师(CFP):持有证券从业资格证能提供金融基础知识支持。三、证券从业资格证的职业前景1.证券公司经纪人/客户经理:负责客户开发、证券产品销售及服务。投资顾问:为客户提...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

广东证券期货业协会在其《2024年第三季度证券公司及其工作人员处罚情况汇总分析》中披露了:券商存在无基金从业资格的员工销售基金;未登记为投顾却提供投资建议的情况。此外,笔者也注意到,监管部门在日常监管中,时常发现,部分券商存在:1.应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。2.安...

2024年基金从业资格证考试题库

8.公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是()A.III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IVI.季度报告答案:A9.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是()A.基金管理公司的费用支出核算B.基金持有证券的权益核算C.基金申购与赎回核算D.基金资产估值核算答案:A...

证券从业资格考试,科目搭配、答题技巧、政策补贴!问题答疑汇总

以上两门必考科目成绩合格之后，申请证券从业资格证书。拿到证书之后，想要往上走，就必须要考专项类考试。保荐代表人考试改革后虽然考试门槛降低，但难度依然很大，而且注册条件对大多数人来说很难达到，通过了保代考试仅仅为准保代，注册还需要三年保荐业务经验，并且以协办的身份签署并完成一单IPO或者再融资。这个是...

融通中证诚通央企科技创新交易型 开放式指数证券投资基金上市交易...

(3)基金管理人可以规定本基金当日申购份额上限,具体规定详见相关公告。3.2申购费率投资人在申购本基金时,申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。3.3其他与申购相关的事项(1)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人可...

【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...

20个工作日内不能作出行政许可决定的,经中国证监会负责人批准,可以延长10个工作日,并由受理部门将延长期限的理由告知申请人(www.e993.com)2024年12月20日。但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。十、申请条件《中华人民共和国证券投资基金法》规定条件:1、第十三条规定:设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院...

“无证上岗”、夸大过往业绩……多家银行基金销售“踩红线”

中信银行长春一汽支行因基金销售业务人员资质管理不到位,被吉林证监局同样采取出具警示函措施。建设银行青海省分行则因部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格,负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格,被青海证监局责令改正。合规是金融机构开展基金销售业务的底线,自2020年10月发布《公开募集证券...

反馈!北京国资公司收购瑞信证券;获准,“国网英大”入主国泰基金...

方正证券近日收到中国证券监督管理委员会《关于同意方正证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可〔2024〕1514号)。该批复同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过200亿元公司债券,有效期为自同意注册之日起24个月,公司在注册有效期内可以分期发行。国联证券股份有限公司2024年11月7日,...

基金托管人法律责任边界新探

实践中,银行和证券公司都可以做私募基金托管人,这使银保监会和证监会都在分别对银行和证券公司行使监管权。虽然2020年7月10日证监会和银保监会联合修订发布了《证券投资基金托管业务管理办法》(中国证券监督管理委员会、中国银行银行保险监督管理委员会第172号),对基金托管人实行授牌资质管理,但该办法也仅约束《中华人民...

周末要闻回顾:回购增持再贷款案例即将落地,大行火速摸底上市公司...

财通证券(601108)公告,公司于2024年10月18日收到中国证监会的复函,获准参与互换便利业务。公司需根据相关通知要求,结合自身战略和风险承受能力,合理确定申请额度,并经中国人民银行同意后实施。在参与过程中,公司需严格遵守中国人民银行和中国证监会的相关规定,不得从事违法违规行为。同时,公司需按月向中国证监会和浙江证监...