“私募魔女”李蓓:现在是普通人参与股市的好时间!避开这几个大坑...
公开资料显示,上海半夏投资管理中心(有限合伙)成立于2015年8月,并在2017年11月在基金业协会登记成私募证券投资基金管理人,公司的主要股东、实际控制人是李蓓。2017年12月,半夏投资发行并备案了首批宏观对冲策略的私募基金产品,2022年年中管理规模一举突破百亿大关,李蓓也成为了业界首家百亿私募女掌门。作为极具流...
管理人变更,券商→公募子公司
由于该集合计划的投资者众多,本着保护投资者合法权益的原则,现拟将该集合计划改造为私募集合资产管理计划,符合适当性要求的投资者可选择将该集合计划份额转换为私募资产管理计划份额。再如,去年9月,方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划的管理人变更为旗下公募子公司方正富邦基金,为行业资管大集合产品管理...
证券私募基金管理人数量恐减少?私募销售提前“入冬”,多家券商...
某三方代销平台数据显示,明崚投资基金管理规模为0-5亿元。在年初微盘股持续下跌导致量化策略失灵因素的影响下,这家小型量化私募基金倒下了。这引发了行业关注,也被认为是一场正常的市场出清。然而,近半年以来,私募行业寒意渐浓。近日市场上有消息传出,未来证券类私募基金管理人数量将从当前的近万家压缩至3000多家...
私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?
按照司法领域“法无禁止即可行”的法理,私募基金管理人的员工是可以从事证券投资的,对此目前是没有直接限制的相关禁止性规定。但从另一维度审视私募基金管理人的从业人员参与证券交易时,不难发现,这一行为可能与私募基金产生潜在的利益冲突。为维护私募基金管理人的良好声誉,并基于自律的合规理念,对其的证券交易行为...
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理,实现持续规范发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》,制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本...
暂停备案!上海某私募被协会公开谴责
9月30日,中基协发布一则纪律处分决定书,对上海吉*资产管理有限公司取消会员资格,暂停受理其私募基金产品备案十二个月,对其进行公开谴责(www.e993.com)2024年10月18日。01存在损害投资者利益行为当事人:上海吉*资产管理有限公司(以下简称上海吉*)根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理暂行办法》...
一文读懂私募股权、创投基金备案要求:投资范围、结构化、双GP与...
根据备案指引规定,协会办理私募基金备案时,可以视情况要求私募基金管理人提供投资者的出资能力证明等材料。如果协会对投资者资金来源存疑,或者投资者对基金出资金额与其出资能力匹配存疑,会要求提供投资者出资能力证明材料。出资能力证明应当为投资者的金融资产证明或未来收入证明等文件,且满足金融资产的预计变现价值与预计未...
漏洞犹存,谁来守护私募基金的资产?
今年二季度,部分托管方则向私募管理人通告了投资基金投资层级监督规则,告知私募证券投资基金可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资非公募资管产品,在母基金规则出台前,应按照资管新规不超过一层嵌套标准执行。卓德投资副总经理李进称,今年托管方对托管的私募基金进行了全面梳理,在产品投资范围、...
私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)
《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定“在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从...
三家私募,被公开谴责
协会决定作出以下纪律处分:对上海三商进行公开谴责,并暂停受理私募基金产品备案十二个月。资料显示,上海三商成立于2015年4月,并在同年10月备案登记为私募证券投资基金管理人,目前管理规模在5亿元至10亿元。高管被判刑却没告知投资者广东盖亚被公开谴责