财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;同时,财达证券员工迟伟在该营业部任职期间,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。根据相关规定,天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施,...

员工违规炒股、拼单卖私募,财达证券频“踩红线”遭罚

公告显示,涉事营业部为财达证券天津狮子林大街证券营业部。经查,该营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为。二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金并...

通报!广发证券泉州温陵路证券营业部一员工泄漏客户证券账户信息...

根据中国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施决定书〔2024〕85-86号显示,经查,广发证券股份有限公司泉州温陵路证券营业部员工肖晓锋在营业部从业期间,存在以下违规行为:一是以支付报酬方式吸引客户开立融资融券证券账户;二是在开展证券业务过程中承诺对客户投资亏损进行兜底和按投资金额支付返利,并实际支付相关资金...

浙江证监局一日连发6张经纪业务罚单,多位员工疑似代客交易,又似...

值得注意的是,尽管监管在不断加大券商经纪业务违规的处罚,但至今违规问题依然屡罚不止,据财联社记者粗略统计,除中银国际证券外,10月以来就包括东方证券、国信证券、平安证券和东北证券在内4家券商营业部或员工被罚。6张罚单均指向中银国际证券经纪业务根据罚单表述,中银国际证券杭州环球中心证券营业部在2017年1月至2...

财信证券营业部员工接连“闯祸”,70后董事长刘宛晨上任三年、IPO...

这已是财信证券近两个月来第二次被监管部门警示。7月份，财信证券重庆新溉大道证券营业部因聘任员工未严格履行任职考察主体责任，对员工任职期间执业行为管理不到位，被重庆证监局出具警示函。财信证券是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业，系湖南省唯一的省属国有控股证券公司。公司成立于2002年8月，目前注册...

第三方代销暗流涌动:一线员工业绩承压 十余家券商营业部被点名

今年7月,福建证监局也对国融证券福州东街证券营业部出具警示函,指出该营业部存在多项违规行为,包括组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务,个别投资顾问与第三方公司按投顾业务收入的一定比例进行收益分成等(www.e993.com)2024年11月24日。据贝壳财经记者不完全统计,今年以来已经有十余家券商营业部及分公...

两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...

重庆证监局决定对该营业部员工陈逸采取责令改正的行政监管措施。同天的罚单还开给了营业部员工邓波,罚单中提到,邓波在财信证券重庆新溉大道证券营业部工作期间,存在出借本人的证券投资顾问登记编号等个人信息给他人使用,用于开展相关业务的情况。以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第...

申万宏源西部证券一营业部被监管警示 因员工存替客户办理证券交易...

中国网财经8月26日讯日前,甘肃证监局对申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部及营业部员工简某某发出警示函。甘肃证监局在公告中表示,经查,申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部存在两项问题:一是未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统;二是个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分...

财信证券一营业部被警示:员工虚构从业经历等

中新经纬7月15日电据重庆证监局网站15日消息,财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部被出具警示函。经查,财信证券重庆新溉大道证券营业部存在两项问题:一是在聘任员工陈逸时,未严格履行任职考察主体责任;二是对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。

银河证券总裁薛军从副总转正成功公司旗下营业部员工违规收警示函

但是被称为证券行业老将的他最初是京都会计师事务所的职员，在会计师事务所工作了5年时间。1997年11月他开始正式进入证券行业，曾任中国证券监督管理委员会发行监管部主任科员、副处长、调研员。在中国证券监督管理委员会十余年的工作经历使得他从最初的生涩成长为对证券行业颇具了解的领导人物，也为他后来进入证券...