又见两家老牌投顾被暂停新增客户6个月,海南港澳资讯、上海亚商各...
财联社记者梳理发现,无证荐股,虚假、夸大、误导性宣传,投资者适当性管理不完善,是投顾服务公司出现违规行为的重灾区。而监管对违规行为的惩处力度很大,自去年以来有六成罚单都做出了限制展业的措施。元老级投顾被罚,暂停新增客户六个月决定书中披露,海南港澳资讯产业股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下...
路子太野!申港证券因直播荐股受罚,涉事员工入职未满半年
申港证券因直播荐股受罚,涉事员工入职未满半年在不久前获批公募基金销售资质的申港证券,财富管理条线连收两份罚单,竟然与某位入职未满半年的“新”员工有关。公然直播荐股就在行家爆料“过于勤勉”的会所之际,浙江证监局连发监管函,其中两份涉及申港证券股份有限公司(简称:申港证券)浙江分公司,原因颇有些新潮...
巨丰投顾被暂停新增客户3个月,事涉无证荐股、虚假宣传等违规行为
海南港澳资讯产业股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:一是未制定投资者适当性内部管理制度,未对投资者进行适当性评估;二是未按时报告业务场所、证券投资咨询从业资格人员变化情况;三是业务制度和内控管理不健全,合规管理不到位;四是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问服务协议;五是留痕...
本刊特邀分析师荐股
601018宁波港公司是全国最大码头运营商之一,货物吞吐量和集装箱吞吐量在我国港口行业居于领先地位,具有良好区位优势和优良港口自然条件,在已上市港口类公司中毛利率水平高。逢低可中长线关注。600362江西铜业国内铜矿企业龙头,受益于铜价的大幅上涨上半年公司盈利水平增强,净利润同比增长76.74%。近期受权证行权的影响...
一罚再罚!又见两家老牌投顾被暂停新增客户6个月,海南港澳资讯...
财联社记者梳理发现,无证荐股,虚假、夸大、误导性宣传,投资者适当性管理不完善,是投顾服务公司出现违规行为的重灾区。而监管对违规行为的惩处力度很大,自去年以来有六成罚单都做出了限制展业的措施。元老级投顾被罚,暂停新增客户六个月决定书中披露,海南港澳资讯产业股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下...
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