路子太野!申港证券因直播荐股受罚,涉事员工入职未满半年
时隔四年,他重返业界,于2022年11月登记执业于海南港澳资讯产业股份有限公司。而在今年2月17日,他加入北京和众汇富科技股份有限公司,又在5月26日离职注销。另据伟海精英数据显示,赵威震在第一创业证券任职于杭州金城路证券营业部(现为杭州分公司),彼时他的学历为大专。而在申港证券登记执业时,学历已是本科。在...
关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取出具警示函措施的决定
海南港澳资讯产业股份有限公司:经查,我局发现你公司在2014年1月向我局报备FINA理财终端“荐股软件”相关材料后,于2014年2月开始向机构客户和个人客户销售。截至2014年7月底,你公司共向40个个人客户销售FINA理财终端,实现收入91.20万元。但你公司却未按照《关于做好证券投资咨询机构信息报送和机构监管综合信息系统使用...
一罚再罚!又见两家老牌投顾被暂停新增客户6个月,海南港澳资讯...
财联社记者梳理发现,无证荐股,虚假、夸大、误导性宣传,投资者适当性管理不完善,是投顾服务公司出现违规行为的重灾区。而监管对违规行为的惩处力度很大,自去年以来有六成罚单都做出了限制展业的措施。元老级投顾被罚,暂停新增客户六个月决定书中披露,海南港澳资讯产业股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下...
又见两家老牌投顾被暂停新增客户6个月,海南港澳资讯、上海亚商各...
财联社记者梳理发现,无证荐股,虚假、夸大、误导性宣传,投资者适当性管理不完善,是投顾服务公司出现违规行为的重灾区。而监管对违规行为的惩处力度很大,自去年以来有六成罚单都做出了限制展业的措施。元老级投顾被罚,暂停新增客户六个月决定书中披露,海南港澳资讯产业股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下...
巨丰投顾被暂停新增客户3个月 事涉无证荐股、虚假宣传等违规行为
海南港澳资讯产业股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:一是未制定投资者适当性内部管理制度,未对投资者进行适当性评估;二是未按时报告业务场所、证券投资咨询从业资格人员变化情况;三是业务制度和内控管理不健全,合规管理不到位;四是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问服务协议;五...
...巨丰投顾被暂停新增客户3个月,事涉无证荐股、虚假宣传等违规行为
海南港澳资讯产业股份有限公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:一是未制定投资者适当性内部管理制度,未对投资者进行适当性评估;二是未按时报告业务场所、证券投资咨询从业资格人员变化情况;三是业务制度和内控管理不健全,合规管理不到位;四是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问服务协议;五是...
创兴资源偶遇老邻居 重组锁定港澳资讯
2014年,海南证监局发出了一份关于对港澳资讯采取出具警示函措施的决定。经查询,港澳资讯在2014年1月海南证监局报备FINA理财终端“荐股软件”相关材料后,于2014年2月开始向机构客户和个人客户销售。截至2014年7月底,前述理财终端,实现收入91.20万元。但港澳资讯却未按照相关规定要求,及时将个人客户销售情况进行报备,...
本刊特邀分析师荐股
港澳资讯黄群600311荣华实业正由传统农业转型成为黄金开采类企业。近来国际金价屡创历史新高,作为目前市值最小的黄金概念股之一,有望成为资金追捧的对象。该股走势强劲,股价突破年线压制后将加速上行。000066长城电脑QFII重仓品种。公司是国内最大的计算机电源与显示器生产商之一,并且控股股东为央企背景,具备优质资产...