伟隆股份因子公司转让程序被处罚
根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司发生交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元,即应及时披露并提交股东大会审议。公司还违反了《上市公司股东大会规则》(证监会公告〔2022〕第13号)第四条和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条的规定。在...
事关债市!交易商协会约谈主要证券公司 督促其投顾业务规范经营
对于自查未如实反映问题的证券公司,交易商协会将视情况采取进一步自律措施。8月8日,交易商协会官网发布的消息显示,近期,在交易商协会查处的案件中,部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益输送等违规情形,交易商协会已将部分严重违规机构移送中国人民银行实施行政处罚,对于其他此类案件线索交易商协会正在加紧调...
深陷多重“漩涡”的海通证券要“没了”
海通证券被监管部门重点关注不是没有原因的,此前公司卷入多起上市公司财务造假案件。去年4月,卓锦股份公告称,公司收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明,2021年下半年,卓锦股份将部分成本以保证金名义计入往来款,虚减营业成本2796.52万元,进而虚增利润总额2705.67万元,分别占当期披露金额11.47%、57.84%。
永悦科技股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚...
2024年4月28日,公司收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(编号:苏证监罚字[2024]4号),详见公司于2024年4月29日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。2024年8月15日,公司收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚决定书》(〔2024〕4号),现将...
浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金招募说明书更新
63、《业务规则》:指《浙商基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和基金投资者共同遵守64、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件三、基金管理人(一)基金管理人概况基金管理人:浙商基金管理有限...
证券公司融资融券业务管理办法
(八)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(九)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;(十)证监会规定的其他条件(www.e993.com)2024年9月15日。第八条????证券公司申请融资融券业务资格,应当向证监会提交下列材料,同时抄报住...
ST百利因未及时披露公司重大事件等违规行为被上海证券交易所采取...
但公司未在重大诉讼、仲裁累计达到最近一期经审计净资产10%时予以披露,也未在单项重大诉讼、仲裁触及披露标准时及时披露相关案件的具体情况,存在重大事项披露不及时的行为。处罚决定如下:对湖南百利工程科技股份有限公司及时任董事会秘书李良友予以监管警示。以上内容由证券之星根据公开信息整理,由算法生成(网信算备...
监管连开8张罚单,中信建投证券、致同会计师事务所等中介机构集体...
2023年5月,中信建投证券等中介机构共同出资设立紫晶存储事件先行赔付专项基金,中国证券投资者保护基金有限责任公司作为第三方中立机构接受委托担任专项基金管理人,负责基金的管理、运作。从时间线来看,行政执法当事人承诺制度发挥实效的关键节点在2023年年底。彼时12月29日,证监会与广东紫晶信息存储技术股份有限公司欺诈...
嘉实超短债证券投资基金2024年中期报告
报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过...
中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书〔2024〕3号
????????依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)和《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对未名医药、潘爱华信息披露违法违规行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人杨晓敏、赵芙蓉、丁学...