海通证券、申万宏源双双被罚!涉及与不明身份的客户进行交易等违法...

具体来看,两家券商同时涉及3项违法行为:未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与不明身份的客户进行交易。时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处以7万元、5.25万元罚款;时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清、时任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监...

申万宏源天添利货币

成立日:2022-08-08管理人:申万宏源证券资产管理基金评级:暂无评级证监会批准的首批独立基金销售机构民生银行全程资金监管交易状态:开放申购开放赎回该基金暂不开放购买,你可查看同类热门基金:红土创新优淳货币B(005151)7日年化3.1680%购买红土创新优淳货币A(005150)7日年化...

申万宏源及魏忠伟、秦丹被罚背后,曾向企业额外索要500万保荐费

3、但当时证监会的回复,经核查,未发现申万宏源承销保荐在对申请人不予平移过程中存在违反《证券法》等法律法规的情形,未发现秦某、魏某伟存在证券相关的违法违规情形,亦未发现案件存在应当移送司法机关依法追究刑事责任的情形。4、中国证券行业协会公示信息显示,目前国策环保上市时的二保荐人都在正常常态。没查到...

申万宏源天天增货币

每万份收益(10-23)0.20487日年化(10-23)0.7770%14日年化0.80%28日年化0.85%近1月:0.07%近1年:1.02%近3月:0.21%近3年:--近6月:0.43%成立来:2.38%类型:货币型-普通货币规模:118.95亿元(2024-06-30)基金经理:丁杰科等成立日:2022-08-08管理人:申万宏源证券资产管理基...

申万宏源“换帅”投行业务 前高管留置被查等定论

2月，证监会对申万宏源的投行业务开出罚单。证监会表示，经查发现申万宏源证券存在承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位等违规行为，决定对申万宏源证券采取责令整改的行政措施。6月，新疆证监局向申万宏源承销保荐及相关人员发出警示函，指出其在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票的保荐业务中，对发行人...

港股内资券商股午后持续拉升,申万宏源香港涨超100%

9月30日,港股内资券商股午后持续拉升,申万宏源香港涨超100%,兴证国际涨超65%,中国银河证券、中信证券涨超17%(www.e993.com)2024年11月6日。责任编辑:郭莎莎相关推荐沪深交易所,明日全网测试!港股假期暴涨,中概股指数两周狂飙2256点牛市点线面1天前港股连涨止步,透露什么信号?Wind资讯2天前港股大跌后深V反弹:恒指守住22000点,内房...

申万宏源两则新任命吸睛,周海晨任研究董事长,郑治国转任承销保荐...

财联社9月26日讯（记者林坚）两则申万宏源证券的重要人事变动同步官宣。记者获悉，9月23日，申万宏源证券召开干部任职宣布会，郑治国不再担任申万宏源研究党委书记、董事长，转任申万宏源承销保荐公司党委书记、董事长。申万宏源证券执行委员会委员周海晨兼任申万宏源研究党委书记、董事长。一个转任申万宏源承销保荐公司...

申万宏源薪酬降了15%,却不影响高管涨薪

据该员工称,自己是申万的老员工,“在研究所2000年8月转正,2016年底跟随大部队划入总公司机构部。”也就是说,其已在申万宏源工作长达24年。目前,证券业协会的从业情况显示,左孝鹏的执业登记信息仍登记为申万宏源,登记类别为一般证券业务,登记状态为正常。

十大券商看后市|短期成长弹性更大,11月初或将是本轮行情重要转折点

申万宏源证券:结构性热度犹存展望后市,短期市场行情“余温尚存”,即总体波动率已在下行,但结构性热度犹存。资金供需层面,出现三个最新变化:一是ETF快速净买入告一段落,对市场的边际影响减弱;二是融资余额仍在快速上行,但融资净买入同样边际回落。三是中小投资者活跃度仍较高,货币基金仍在被赎回。

...证券交易所投资者服务部、申万宏源西部证券有限公司、个人投资者

2024年8月2日上午,由上海证券交易所、新疆证监局主办,上交所投教基地、东方环宇、申万宏源证券投教基地承办,申万宏源西部证券昌吉延安路营业部支持,在公司燃气体验中心举办了“我是股东”投资者走进上市公司活动。投资者一行首先参观了公司燃气体验中心,听取了公司情况介绍,随后进行了座谈交流,公司相关负责人对投资者...