同日两起“老鼠仓”遭曝光!涉前基金经理、首席交易员,被罚千万并...
8月20日,上海证监局发布了两则行政处罚信息,披露了基金行业的2起“老鼠仓”违法事件。据上海证监局行政处罚决定书沪〔2024〕31号,自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金(以下简称“A基金”)的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日,张某卸任A基金的基...
两起“老鼠仓”曝光!罚没超3000万、10年市场禁入……
其中,原上海某基金公司基金经理张某在2018年10月31日至2022年8月5日期间利用未公开信息交易,被处以罚款并采取10年市场禁入措施;原上海某基金公司首席交易员在2021年3月至2023年7月利用因职务便利获取未公开信息交易,被处以50万元罚款。基金经理“老鼠仓”被禁入市场第一份行政处罚决定书,涉及一位基金经理的“...
震惊!基金经理老鼠仓获利1566万元,被罚3132万元并市场禁入10年
针对这一严重违法行为,上海证监局采取了严厉的处罚措施。除了没收张某的违法所得1566.26万元,还对其处以同等金额的罚款,并实施10年市场禁入。这一处罚力度充分体现了监管部门对基金经理老鼠仓行为的零容忍态度。通过这起案件,我们可以看到基金经理老鼠仓行为的严重性及其对市场的负面影响。监管部门的严厉打击无疑将...
突发“老鼠仓”!80后上海基金经理被罚没3000多万元,10年市场禁入!
并处以市场禁入10年张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十三条第一款、第一百四十八条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第四项、第四条、第五条、第七条第一款的相...
打击老鼠仓公募再添两例
公募再添“老鼠仓”案例。近日,上海证监局发布了两份行政处罚决定书,处罚对象指向两名前公募基金公司的投研部门员工,原因是利用未公开信息从事相关证券交易。这种从业人员利用资金优势非法进行股票交易的行为在业内被俗称为“老鼠仓”。据多家媒体报道,其中一则处罚书的当事人张某疑似为华安基金前基金经理张亮,...
夫妻档老鼠仓曝光,趋同交易近7亿,遭10年市场禁入
上海证监局昨日一连披露多份罚单,其中一则涉及老鼠仓(www.e993.com)2024年9月15日。信息显示,沪上一基金经理张某利用未公开信息交易一案已调查、办理终结。上海证监局认定张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重。据此,该局决定:对张某责令改正,没收违法所得1566.26万元,并处以1566.26万元罚款;...
上海“80后”基金经理夫妻档“老鼠仓”,被罚没超3000万
张某被认定违法行为严重,对其采取10年市场禁入措施。近日,上海证监局一则处罚公告显示,一名“80后”基金经理张某因在2018年10月至2022年8月期间利用职务便利进行未公开...
基金经理“老鼠仓”曝光!罚没超3000万市场禁入10年
基金经理“老鼠仓”曝光!罚没超3000万市场禁入10年央广网北京8月27日消息(记者孙汝祥)因利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重,上海证监局近日对基金经理张某作出责令改正,罚没3132.52万元、10年市场禁入的行政处罚。《行政处罚决定书》显示,当事人张某,男,198X年X月出生,住上海...
又一起“老鼠仓”曝光!80后上海基金经理被罚没3000多万元,10年...
8月26日,证监会上海监管局披露了一份罚单,涉及基金“老鼠仓”。罚单显示,张某,男,198X年X月出生,住在上海市静安区。自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日,张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日...
上海证监局:一基金经理“老鼠仓”获利1566万元,被没一罚一,禁入市
《财经》新媒体向华安基金求证该“老鼠仓”涉案者是否为张亮,但截至发稿,没有收到正面回应。被罚没3132.52万元,禁入市场10年回到案件本身,这起“老鼠仓”是如何操作的?据罚单披露,2018年10月31日至2022年8月5日期间,张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。张某有两...