券商非营销岗员工也有营销任务?东方证券营业部被监管警示

11月26日消息,近日广东证监局向东方证券(10.350,0.03,0.29%)股份有限公司汕头长平路证券营业部出具警示函。从罚单中可以看到,该营业部存在诸多问题:一是向风控合规岗、信息技术岗、交易管理岗、账户管理岗等非营销岗员工下达营销任务;二是针对认购期基金产品销售设置特别考核激励;三是业务招待费用使用不规范,反映出...

部分网络直播未进行合规管控等 中天证券一营业部及负责人被出具...

近日，辽宁证监局披露了一则《关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定〔2024〕21号》的公告，直指中天证券沈阳枫杨路营业部三项违规问题。公告显示，中天证券沈阳枫杨路证券营业部暴雷三方面违规，一是客户回访工作不到位，二是客户经理从事回访工作，三是部分网络直播未报备也未进行合...

合规管理不到位,财达证券某营业部被出具警示函

证监会网站11月18日消息，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外...

中银证券两营业部遭罚 涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未...

浙江证监局指出,经查,2017年1月至2022年5月期间,中银证券杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录,其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。该营业部长期未关注该异常情形,对交易电脑缺乏有效管控,对员工行为缺乏有效监督,反映出营业部合...

现场检老牌网点,中天证券收“双罚”

不幸而言中的是,中天证券总部所在地的分支机构,监管现场检查竟然发现了这么多问题。公开信息显示,中天证券枫杨路营业部成立于2005年1月,已经持续运营近二十年。2018年1月,营业部负责人从“耿明”变更为“王昆仑”。伟海精英显示,这位营业部老总于2005年登记执业于中天证券。

中银证券两营业部被监管点名

浙江证监局指出,经查,2017年1月至2022年5月期间,中银证券杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录,其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为(www.e993.com)2024年11月28日。中银证券杭州环球中心证券营业部长期未关注该异常情形,对交易电脑缺乏有效管控,对员工行为缺乏有效...

内幕交易竟还“倒亏钱”!光大证券上半年营业收入、净利润“双降”

截至目前,光大证券已撤销10家营业部。自6月份起,光大证券先后发布撤销证券营业部公告,撤销广州天河北路、广州琶洲、茂名西粤南路、太仓太平路、济南龙奥西路及深圳梦海大道证券营业部等8家旗下营业部,撤销原因均为“优化营业网点布局”。有投资者在业绩说明会上提问光大证券在上半年裁撤部分营业部的原因。对此,光大...

...私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴一营业部遭...

10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券(10.550,-0.03,-0.28%)股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券...

证监会主席吴清“首秀”:带队调研银河证券金融街营业部 30年老牌...

中国银河证券金融街营业部前身为银河证券月坛营业部,成立于1994年5月5日,是中国最早的证券营业部之一,时为北京工总行信托证券营业部,2000年8月,并入银河,如今已是银河证券在北京地区的中心营业部。营业部的成长和变迁也见证了证券公司乃至中国资本市场经历的坎坷和辉煌。

财信证券一营业部基金销售违规等被警示

中新经纬9月26日电26日，吉林证监局网站发布《关于对财信证券股份有限公司长春东南湖大路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，吉林证监局发现财信证券股份有限公司(下称“财信证券”)长春东南湖大路证券营业部存在以下问题：一是未有效落实从业人员投资行为管理要求。