【关注】@证券从业者,券业版个人征信系统上线!

9月1日，《证券行业执业声誉信息管理办法》(下称《管理办法》)正式实施。与此同时，中国证券业协会(下称协会)也同步更新了从业人员的公示信息栏目。公示信息在原来的基础上，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。“这个执业声誉，差不多是将从业人员职业经历过程中的重大奖惩、正...

中国证券投资基金业协会会员如何办理||附入会流程

符合提供投资建议条件的第三方机构,是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构,以及同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人:1.在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员;2.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。(四)成为会员获得申请作为新...

@证券从业者,券业版个人征信系统上线!奖惩、正负面信息都将被记录...

9月1日，《证券行业执业声誉信息管理办法》（下称《管理办法》）正式实施。与此同时，中国证券业协会（下称协会）也同步更新了从业人员的公示信息栏目。公示信息在原来的基础上，新增了“表彰奖励”“违法失信”“其他正面信息”“其他负面信息”等栏目。“这个执业声誉，差不多是将从业人员职业经历过程中的重大奖惩、...

证券从业人员管理常见问题解答

中国证监会另有规定的人员,按照中国证监会的有关规定取得从业资格。自2003年起,证券业从业人员资格考试向社会开放,凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库,通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩...

基金业协会解答私募基金登记备案相关问题

上海尚雅投资管理有限公司石波认为,尚雅自成立以来始终积极参与新基金法的各项修改建议工作,积极配合基金业协会的调研和登记工作,并且始终坚持规范化运作和参与行业自律监管。建议相关部门能够尽快制定私募基金法规,使私募行业的发展更加有法可依、有规可循;尽快协调落实私募基金作为金融机构的权利和义务;尽快开通账户,为行业...

五家券商分支机构收六份财富管理罚单;天健所聚力文化项目四名CPA...

券业行家,事实说话(www.e993.com)2024年11月25日。欢迎留言,如果认同,请传播正能量。为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)税务行政处罚决定书文...

操纵31只LOF,“牛散”哭穷;大华所暂停业务半年,俩CPA拉黑三年 |...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项财通证券股份有限公司(1)行政建卫公罚(2024)5号行政处罚行政相对人:财通证券股份有限公司建德江滨中路...

中基协关于新规的154个问答|证监会|私募基金|证券投资|投资基金...

(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及协会规定需要取得从业资格的其他人员。7.基金从业人员后续培训以什么样的形式进行?答:后续职业培训的形式分为面授及直播培训、远程培训,协会每年一季度在协会网站发布当年度培训计划。(1)面授及直播培训:针对行业最新相关法规、配套规则发布,根据行业机构和从业人员...

加强考试管理 严肃考场纪律

答:考生参加每一科目考试的照片与成绩一一对应,在我会数据库中长期保存,从业人员执业注册信息还长期在我会网站进行公示。我们欢迎广大会员和考生对我们的工作进行监督,任何机构或个人对从业人员的举报和投诉我们都会认真调查并处理。对于已取得证券从业资格或执业证书的人员,如存在考试舞弊行为或提供虚假材料的,协会保留追...

聚焦两会 | 汇总来了!代表委员们今年的知识产权提案议案建议

此外,严琦还建议适当修改《商标法》和《驰名商标认定和保护规定》,给予企业宣传驰名商标的机会;建议市场监督管理总局针对驰名商标的陈述性使用出台针对性的实施意见,指导驰名商标权利人合法使用。“加强对驰名商标的跨类保护。在初审阶段,对类似傍名牌、打擦边球的侵权商标进行严格审查、不予通过其注册。在知名商标、驰...