证监会撤回了一条对超卓航科的行政处罚 董秘曾拟被罚70万
但这次不一样,10月13日晚间,超卓航科公告收到证监会的不予处罚《结案通知书》,公司及相关责任人此前在24年5月曾收到证监会的《行政处罚事先告知书》,其中刚上任不足1年的董秘就拟被罚70万元。据证监会《结案通知书》:“经审理,我们认为,超卓航科的涉案行为违反了《证券法》第一百九十七条的规定,但属初次...
罕见|证监会“撤回了”一条行政处罚 董秘曾拟被罚70万
但这次不一样,10月13日晚间,超卓航科(20.710,0.97,4.91%)公告收到证监会的不予处罚《结案通知书》,公司及相关责任人此前在24年5月曾收到证监会的《行政处罚事先告知书》,其中刚上任不足1年的董秘就拟被罚70万元。据证监会《结案通知书》:“经审理,我们认为,超卓航科的涉案行为违反了《证券法》第一百九十...
董秘圈批量迎来投行人 资本运营经验是关键
泰恩康董事会秘书李挺是较早转型董秘的投行人。他曾任嘉实基金渠道市场部渠道经理、华泰证券投行部项目经理、宏源证券投资银行部高级经理、东北证券投资银行部业务董事等。2019年12月后,李挺从券商跳槽到了泰恩康。截至目前,其担任公司董事、副总经理、董事会秘书。2023年度,他的税前报酬为31.95万元。投行人的转型...
33岁就被提拔当董秘,刚上去公司就造假被罚150万
33岁就被提拔当董秘,刚上去公司就造假被罚150万8月30日晚间,广汇物流公告收到证监会的《行政处罚事先告知书》,公司因为业绩造假,公司及相关责任人被证监会给予了重罚,其中89年董秘被罚了150万元,这一教训不可谓不深刻。经查明,广汇物流通过伪造交付资料等方式提前确认房地产业务收入,虚增收入、成本和利润,导致...
董秘圈批量迎来投行人!
投行业寒冬VS董秘“高薪”?根据简历分析,牛东峰、张玉峰均是在今年6月离开投行到了上市公司。对此,刚从券商投行跳出来的蜀强(化名)向记者表示,今年3月15日,证监会发布了四项政策文件,其中包括加强投行业务监管等很多内容,这对投行人提出了更高的要求。另据他了解,好几家投行在6月份进行了内部调整(减员、调岗...
董秘亲属内幕交易荣盛石化获利超130万 被证监会罚没超520万
董秘亲属内幕交易荣盛石化获利超130万被证监会罚没超520万财联社8月16日电,中国证监会发布行政处罚决定书(全卫军),全卫军时任荣盛能源有限公司副总经理(全卫军哥哥全某英系荣盛石化董事会秘书,两人在内幕信息敏感期内联络频繁),内幕交易“荣盛石化”,控制使用“朱某娟”财通证券普通账户、“朱某娟”财...
跳槽、离职、新老更替…… “躁动”的A股上市公司董秘们
今年2月5日,方正电机及公司时任董秘牟健、时任董事长牛铭奎,因对“三包费”的会计估计不合理,且不恰当地扩大上海海能商誉相关资产组两项违法事实,收到浙江证监局下发的行政处罚决定书。其中,牟健被予以警告,并被处以130万元罚款。沃华医药的原董秘赵彩霞则是在收到山东证监局下发的行政处罚事先告知书后,选...
视频|证监会:减持新规要求董秘定期检查股东减持情况、主动报告...
视频|证监会:减持新规要求董秘定期检查股东减持情况、主动报告违规减持,董秘,证监会,公司股份,证券及期货事务监察委员会
证监会处罚财务造假,董秘不服!二审判了
证监会在上述法律规定的范围内,结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对汪某某予以警告并在较低幅度内处以罚款,并无不当。另,证监会行政处罚及行政复议的程序亦无不当。综上,一审法院依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定,判决驳回汪某某的诉讼请求。
海航冷链董秘不服证监会处罚,二审终审维持原判
来源董秘一家人本文摘自中国裁判文书网2月7日发布的《汪海波与中国证券监督管理委员会其他二审行政判决书》(北京市高级人民法院行政判决书(2023)京行终10613号)。上诉人汪某某因诉中国证券监督管理委员会行政处罚及行政复议一案,不服北京金融法院(2023)京74行初115号行政判决(以下简称一审判决),向北京市高级...