深交所发行上市审核问答汇总(共18期)

答:上市公司应当合理规划再融资募集资金投向,有利于上市公司聚焦主业,提高公司质量。上市公司和保荐人应当从以下三个方面把握“募集资金主要投向主业”的要求:1.关于“现有主业”的认定“现有主业”原则上应当以公司披露再融资方案时点为基准进行认定,是指有一定收入规模、相对成熟、稳定运行一段时间的业务。募投项目...

证监会:优化科创板上市公司股债融资制度,推动再融资储架发行试点...

其中提出,优化科创板上市公司股债融资制度。建立健全开展关键核心技术攻关的“硬科技”企业股债融资、并购重组“绿色通道”。严格再融资审核把关,提高科创企业再融资审核效率。探索建立“轻资产、高研发投入”认定标准,支持再融资募集资金用于研发投入。推动再融资储架发行试点案例率先在科创板落地。(证监会发布)...

...投存超需求募资可能性,少数股东疑搭便车获益、存损害上市公司...

根据证监会的规定,对于存在破发、破净等情形的上市公司再融资,适当限制其融资间隔、融资规模。采用简易程序(融资金额不超过3亿元且不超过净资产的20%)或由董事会确定全部发行对象的再融资可以不受破发、破净的影响。发行人本次再融资的金额超过了3个亿也超过了净资产的20%,且是面向公开市场发行,需要满足“再融资预...

再融资审核趋严 多家上市公司定增“搁浅”

一是严格限制破发、破净情形上市公司再融资。要求上市公司再融资预案董事会召开前20个交易日、启动发行前20个交易日内的任一日,不得存在破发或破净情形。二是从严把控连续亏损企业融资间隔期,上市公司最近两个会计年度归属于母公司净利润(扣除非经常性损益前后孰低)连续亏损的,本次再融资预案董事会决议日距离前次...

上市公司拯救子公司经典案例:“债转股+引入国资+员工持股”

从2023年下半年至今，A股资本市场的相关政策及实务动态显示，IPO及上市公司再融资均呈现出阶段性的收紧态势。这导致投资人退出受阻，上市公司的融资渠道也受到限制。然而，在这一背景下，上市公司并购重组领域的优化政策频频出台，预示着并购重组将迎来一个新的高峰。为了顺利实现投资人的退出、上市公司的融资，并引入长期...

“430”新规后“首审”!沪深交易所将于16日审议企业IPO及再融资申请

“430”新规后，沪深交易所于5月10日晚间同时发布上市委审议会议公告，拟于5月16日审议企业的发行上市及再融资申请(www.e993.com)2024年11月20日。具体来看，深交所将安排深市主板IPO企业马可波罗于16日上会，上交所也将安排保隆科技可转债项目上会审核。马可波罗控股股份有限公司主营业务范围是研发销售陶瓷制品、建筑装饰材料等。该企业IPO于2022年...

...16条”,支持IPO、再融资、并购重组,支持优质未盈利科技企业上市

支持科技型企业首发上市、再融资、并购重组和境外上市，其中，科学合理保持新股发行常态化，发挥发行监管条线合力，持续提升审核效率和透明度，满足不同类型、不同发展阶段科技型企业的融资需求。健全“绿色通道”机制，优先支持突破关键核心技术的科技型企业在资本市场融资；支持科技型企业上市前设立股权激励计划，上市后持续...

浩瀚深度破发阴霾笼罩再融资:国资流失补交、自有资金充裕与资金...

根据中国证监会的相关规定,对于存在股价破发或破净情况的上市公司,其再融资行为将受到一定的限制,包括融资间隔和融资规模等方面。浩瀚深度本次计划进行的再融资金额超过了3亿元人民币,并且超过了公司净资产的20%,这使得此次融资活动需遵循更加严格的条件。具体来说,根据证监会的要求,在再融资预案董事会召开前20...

郑州拟出台企业上市三年倍增计划 2026年上市公司超100家

对已上市公司、新三板挂牌企业通过增发、配股以及可转债等方式实现再融资,按照实际投资我市金额的1‰给予一次性奖励,总额不超过100万元;每家企业每年仅申报一次。成功辅导一家企业在境内外上市,对保荐券商、会计师事务所、律师事务所市财政分别给予一次性奖励20万元、15万元、15万元,主要用于奖励上市项目组。

“如果公司再不能完成IPO上市,我们可能就要完蛋了”

而过去三年,由于迟迟未上市,吴江峰的公司经历了推迟发放年终奖、多轮裁员、业务缩减等,而且公司估值过高导致其无法再融资,投资人急切“退出”。如今,该公司仍未完成挂牌,上市具体日期尚不可知。实际上,吴江峰面临的情况并非个例。据上交所、深交所、北交所官网显示,截至2023年12月31日,国内A股IPO排队企业共计534...