证券经纪人

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。工作定义近年来,股票越来越成为人们投资理财的热点,我国的股市也将越来越规范、越来越火爆,证券经纪人发展的机遇也将越来越多。由于一般投资者无法进入正规交易所直接参与证券交易,只能委托证券经纪人进行交易。这种特殊的地位,决定...

在我国,股市是如何交易的?

两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。债券经纪人债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证...

多达6项违规,东海证券营业部遭罚,客户回访,经纪人招徕等全是问题

四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访，以了解证券经纪人执业情况；五是投资者投诉处理工作不到位，营业场所公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷；六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。从东海证券的罚单内容来看，违规行为涉及多个方面，且大多违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会第204号...

中山证券深南分公司经纪人被罚款30万元,私下接受客户委托买卖股票

2023年12月26日,中国深圳证监局发布公告,通报了中山证券深南分公司经纪人贾慧私下接受客户委托买卖股票的行政处罚情况。根据公告,贾慧在2017年9月1日至2021年3月22日期间任职于中山证券深南分公司,其在此期间违反了《证券法》相关规定,私下以接受某客户账号和密码的方式,代为买卖股票,其中包括在2019年4月12日开立的...

上海证券交易所是国企还是央企?答案可能出乎你意料!

这主要是因为它的监管机构和背景。上海证券交易所的监管机构是中国证券监督管理委员会(简称证监会),这是一个由国务院直接领导的机构。所以,虽然上海证券交易所本身不是国企或央企,但它的监管机构是中央政府的直属机构,这也让它在很多人眼中带上了“国企”或者“央企”的光环。

港股直通车搭乘指南-网易财经周刊第16期

使用人民币购汇进行投资的,应通过天津中行及中国银行境内分支机构办理,购汇规模不受年度不超过5万美元的购会总额限制,所购外汇直接汇入个人证券投资外汇账户(www.e993.com)2024年11月13日。交易及清算试点初期,投资者可投资香港证券交易所公开上市交易的证券品种,因此投资者暂时不能直接认购在香港发行的新股。(查看港股最新行情>>>)...

股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...

据多位券商人士向记者表示，经纪人不算是券商的正式员工。某券商人士向记者表示，“经纪人不算正式员工，但是管理要求和正式员工没啥区别，而且出了事一样处罚券商。”据他介绍，经纪人和券商的合作关系是介绍开户，拿交易佣金提成。除了上述营业部外，《每日经济新闻》记者进一步调查了解到，国元证券还有营业部存在...

干货详解|香港金融市场1号牌照券商及证券交易业务(大1小1区分)

大1号牌可以直接持有客户资产,小1号牌不可以持有客户资产;大1号牌的银行保证金必须常年维持400万港币以上,小1号牌维持50万港币以上即可;小1号牌:客户不能在你这里开户、不能放资金、不能下单交易,但是可以合法分佣,简称核准经纪人。这一块业务在国内是灰色的.但在香港只要拿到小1号牌就是合法的。比如,你有一个...

证券公司监督管理条例

国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施,促进证券公司的创新活动规范、有序进行。第五条证券公司按照国家规定,可以发行、交易、销售证券类金融产品。第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内,履行对证券公...

防范非法证券期货活动警示案例一

当晚,在股票投资栏目中,朱某直接点名A股票名称,详细描述股票特征,对股票进行正面评价,鼓动、暗示投资者买进。一些中小投资者对电视节目专家的分析深信不疑,第二个交易日上午一开盘,便听从朱某建议跟风进场。朱某则在电视栏目公开荐股后的几个交易日内,将股票全部卖出为自己牟利。