证券行业:看好优质券商- 股票频道 - 东方财富网
国都证券变更股东获证监会七条反馈浙商证券需论证两家私募子整合计划9月7日07:00查看更多行业板块刷新|更多银行保险房地产开发互联网服务化学制药有色金属热门游戏行业通用设备软件开发文化传媒风电设备交运设备B保险玻璃玻纤包装材料半导体C船舶制造采掘行业D电力行业...
传方正证券某营业部员工不顾投资者利益、诱导客户投资?公司已启动...
2月22日,网传方正证券北京阜外大街证券营业部员工翟墨、邵泷颍存在不顾投资者利益行为,诱导客户投资等行为。具体包括:第一,违规将旗下管理的私募基金仓位投向北京长江元资产管理有限公司的产品,不顾投资人的实际利益。第二,翟墨利用职务之便,存在未和客户签订证券投资顾问服务协议、未评估客户风险承受能力和服务需...
东兴证券股份有限公司关于通用电梯股份有限公司2023年度内部控制...
经核查,东兴证券认为:截至2023年12月31日,公司的法人治理结构较为健全,现有的内部控制制度符合有关法律、法规和规范性文件的相关要求,于2023年12月31日在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制;《通用电梯股份有限公司内部控制自我评价报告》较为公允地反映了2023年度公司内部控制制度的建设及运行情况。
月内第三家券商遭立案调查:东吴证券保荐定增两公司财务造假
经查,该公司在申请首次公开发行股票并上市过程中,存在大量纸质应收票据取得与背书存在异常、以相同票据向客户退款并收回、委托加工物资未按加工单位单独核算等问题。2021年12月,因在剑牌农化IPO过程中未勤勉尽责,对发行人应收票据等事项的核查不充分,东吴证券两名保代冯颂、李强被证监会出具警示函。此外,东吴证券的执...
独家调查|挪用客户账户资金?投资人爆料称中金公司营业部存合规...
蓝鲸财经记者关注到,近日,投资人孙女士在抖音等社交平台爆料称,中国国际金融股份有限公司(下称"中金公司")青岛香港中路证券营业部(现为"中金财富证券青岛香港中路证券营业部")存在不当行为,"我是在自己账户绑定的银行卡无法正常进行更换时,才察觉账户有异常的。"...
大商所调查审理4起违规案件 决定对5名违规客户实施纪律处分
大商所调查审理4起违规案件决定对5名违规客户实施纪律处分上证报中国证券网讯据大连商品交易所2月26日消息,近期,大商所调查审理了4起违规案件,决定对5名违规客户实施纪律处分(www.e993.com)2024年9月8日。
华泰联合证券有限责任公司 关于万达电影股份有限公司 详式权益...
《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第16号一一上市公司收购报告书》等相关法律、法规的规定,华泰联合证券有限责任公司(简称“本财务顾问”)按照行业公认的业务标准、道德规范,本着诚实信用、勤勉尽责的精神,对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查,对《万达电影(10.220,-0.30,-2.85%)股份有限公司详式权益变动...
轻松查询自己开户的证券公司,保障投资安全
一、查询方式电话查询:拨打证券公司的客服电话,根据语音提示输入自己的身份证号和姓名,即可查询到自己开户的证券公司信息。网上查询:登录中国证券业协会官网(httpsac),在“投资者服务”栏目下找到“投资者信息查询”,输入自己的身份证号和姓名,即可查询到自己开户的证券公司信息。营业厅查询:...
证监会放大招!中信证券、海通证券被立案调查,年内已有数十家券商...
中信证券和海通证券随即回应,中信证券表示,公司和中信中证资本将积极配合中国证监会相关工作,严格履行信息披露义务。公司将认真学习贯彻资本市场新“国九条”,坚持以投资者为本,依法合规经营,发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能,保护投资者合法权益,进一步提升合规水平、专业服务能...
证劵代码:002700 证劵简称:ST浩源 公告编号:2024-026
《关于终止实施2024年限制性股票激励计划的公告》(公告编号:2024-028)见公司指定信息披露网站巨潮资讯网(cninfo)和公司指定信息披露媒体《上海证券报》《证券时报》。三、备查文件1.第五届监事会第九次会议决议特此公告。新疆浩源天然气股份有限公司监事会...