光大证券投行员工涉内幕交易 提前买入1141万元 亏损532万元 被罚...
近日,证监会官网披露了一则关于投行人员内幕交易的处罚信息,作为星星科技重大资产重组的内幕消息知情人,光大证券时任投行员工赵远军提前买入星星科技1141.22万元,但最终亏损532.58万元。证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款,同时对其采取10年证券市场禁入措施。处罚决定书显示,2018年9月17日至2022年2月28日,赵远...
两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了,赚的钱又赔回去
根据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具...
年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机
近期,证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单,中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外,光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元,并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕交易外,还有不少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一财经不完全统计,截至9月17日,今年以来,证监会开出...
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
根据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具...
18家上市券商上半年共减员逾七千,证券经纪人数量锐减
今年以来,证券业减员、业务架构调整的消息频频传出,随着上市券商中报披露收官,上半年行业人员流动全景逐渐清晰。第一财经据Choice数据及半年报统计,截至今年6月底,50家有可比数据的上市券商(或母公司)员工总数约31.74万人,较去年底减少6760人。22家上市券商员工数量较去年底发生变动,其中18家减员,4家增员。
投行、经纪员工过剩了吗?国君、海通合并后面临人事调整
据传闻,合并后海通证券的员工职级将普遍下调一级(www.e993.com)2024年10月20日。同时,海通证券投行目前1500人,国泰君安投行则有800人,但合并之后只保留1000人,这意味着超过一半的人将失去现有岗位。因此,有业内人士甚至建议,与其关注合并和行业排名,不如尽快更新简历寻找新的工作机会。
全国首例涉员工持股计划证券虚假陈述案落槌 上海法院:机构和个人...
被告如果认为交易因果关系不成立,则需要举证证明。本案原告作为机构投资者,同样适用信赖推定原则。即原告只需要提供基本的证据材料,即可推定其投资行为与证券虚假陈述存在交易因果关系。本案被告提供了充分的证据来证明以下事项:第一,集合计划成立并购买上市公司股票系为履行员工持股计划约定。各方共同签署的《资管合同》...
员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟
日前,一则券商加强股票账户管理的消息在市场流传,据悉华东地区某券商内部发文要求公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要在2024年6月30日前将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场...
网传某证券公司女员工与领导存有不正当关系被家属举报
00:43朱一龙这是怎么了?让人担忧啊!00:40刀郎这是裤子穿反了吗?00:40张兰的一番话真是太精辟了!00:50郭晶晶现身新疆棉田秀:美的发光!00:4114岁的王诗龄都这么成熟了吗?惊呆众人!00:53饰演郭襄的54岁李绮红这是怎么了?让人担忧!00:45郑秀文这是机器人的造型吗?
严查违规炒股!有券商自查出超百名员工,多地监管局提升监管力度
的2019年《证券法》第40条规定:“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。