“莫桑比克国际证券交易所上市”及非法售卖“原始股”活动风险警示
同时,根据国家法律法规规定,未经依法注册向公众发行或转让股票属违法行为。上述公司及其股东在境内公开发行或转让“原始股”涉嫌非法发行股票活动;上述以境外上市为噱头宣传推介、诱导公众购买“原始股”的中介机构,涉嫌非法经营证券业务或诈骗活动。广大投资者要远离非法发行或转让“原始股”活动,以免遭受财产损失,一旦发现...
重要提醒!20家券商被不法分子仿冒 多家券商紧急发布风险提示
广发证券郑重提示,公司不存在违规开放资管账户给二级市场投资者使用并收取高额服务费的情况,亦未因此受到过证监会处罚。请投资者注意识别平台资质和人员身份,切勿轻信网络荐股、内幕交易等非法证券活动,避免上当受骗。提升投资者防范非法活动的能力综合来看,不法分子的诈骗手段主要有三类:一是冒充券商工作人员哄骗投...
风险测评违规给客户“递答案” 两券商受处 今年以来相关罚单已有9张
央广网北京8月13日消息(记者曹倩)8月12日,青岛证监局与浙江证监局连发三张罚单,事涉招商证券及中信证券两大家商,均与证券经纪人违规向客户发送风险测评重点问题答案有关。其中,袁彬在担任招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间,存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形,被青岛证...
给客户风险测评“递纸条”,蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...
3月26日,光大证券银川凤凰北街证券营业部及王某皓被宁夏证监局采取出具警示函措施,经查,王某皓在光大证券银川凤凰北街证券营业部从业期间,存在向投资者提供风险测评答案、对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺、与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失、委托他人招揽客户、私自销售非公司代销的私募...
为什么你的银行卡会被司法冻结?有哪些高风险的交易场景?
每天文叔都会收到银行卡被冻结的粉丝咨询,银行卡被冻结的根本原因是因为你收到了赃款所致,这时候有人会说那我用支付宝微信,天真了,支付宝微信一样会被冻,包括对公户、理财账户、证劵账户、信用卡,收到涉案金额后,只要你的资金流转是处于银行体系内的,都有可能会被叔叔顺着资金链的痕迹查到,跟你用什么账户收款...
...中国银行业协会、中国证券业协会共同倡议:防范NFT相关金融风险
坚决遏制NFT金融化证券化倾向,从严防范非法金融活动风险,自觉遵守以下行为规范(www.e993.com)2024年9月21日。一是不在NFT底层商品中包含证券、保险、信贷、贵金属等金融资产,变相发行交易金融产品。二是不通过分割所有权或者批量创设等方式削弱NFT非同质化特征,变相开展代币发行融资(ICO)。
司太立实控人父子再次卖股偿债,累计质押比例已超八成
据国泰君安发布的《浙江司太立制药股份有限公司向特定对象发行股票之上市保荐书》,截至2024年6月,胡锦生、胡健二人合计直接持有司太立股份1.22亿股,累计质押股份9796.50万股,占二人合计直接持股的80.41%,占公司总股本的比例为22.35%。据《证劵市场周刊》,股票质押贷款属高风险贷款业务,为控制股价波动带来的未能偿付风险...
湖南网络安全普法行走进湘财证劵 助力金融机构做好声誉风险管理
湘财证券监事会主席李景生表示:“希望大家能够积极参与、共同探讨和分享此次培训会,共同提高声誉风险管理的能力,不断探索在公司全员当中有效推广风险文化的路径,从而最终实现提升全面风险管理能力,助推公司业务持续稳健发展。”2023年以来,湖南积极开展“懂常识、守常规、成常态”的网络普法行系列活动,希望通过走进企业、社...
上海证监局连开罚单:天风证券员工违规使用营业部冠名自媒体账号...
近期,上海证监局新近连发两罚单,涉及天风证券上海龙华中路营业部和员工王秀详。根据罚单表述,营业部员工王秀详在任职期间,未经公司审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且在该自媒体账号发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。上海证监局认为,上述问题反映出该营业部从业人员管理机制不健全、对自媒体账号...
方正证券(601901):股东风险落地 老牌券商重新出发
方正证券(601901):股东风险落地老牌券商重新出发炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!首批成立老牌券商,控股股东变更落地。公司成立于1988年,前身浙江省证券公司是国内第一批券商。2020年北大方正集团重整,平安人寿通过设立新方正集团获批入主公司。重组后公司大股东为新方正集团,...