私募监管 新动作
业内人士表示,托管是私募基金运作的重要参与方和监督方,相关专项核查整改有助于提前识别和处置行业相关风险,保护投资人利益。未托管私募基金需报送财务数据一位量化私募人士透露,新上线的“产品年度财务监测报告”模块遵循了私募股权、创业投资基金年度财务监测报告填报要求,报送截止日期定为2024年9月9日,需详细填写基...
私募机构距一流投资机构只有“三步之遥”
为让私募基金更好发挥功能作用,有效防范化解行业风险,2023年,《私募投资基金监督管理条例》正式发布,补充了私募基金监管序列上的缺环,为规范私募基金提供了行政法规层面的依据。2024年,新“国九条”明确,“集中整治私募基金领域突出风险隐患”“制定私募证券基金运作规则”。紧接着,私募新规接连出台,监管部门从私...
晋建基金被责令改正 开展私募业务存在多项违规行为
在投资者风险测评问卷中注明得分情况与风险承受能力等级、产品风险评级之间的匹配关系,未取得部分投资者资产证明文件,投资者适当性管理存在不足。上述行为违反有关规定,广东证监局决定对晋建私募基金管理(横琴)有限公司采取责令改正的监督管理措施。相关法规:《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条:私募基金管理人、...
案析私募基金管理人在基金迟延清算下的赔偿责任
法院据此认为,该案基金延期清算并未对投资者收回投资款数额发生实质性影响,在管理人已尽职情形下,迟延收回投资款造成的利息损失亦属于正常投资风险。最终法院判令管理人因信息披露瑕疵而需向投资者酌情退还一定管理费,但驳回了投资者退还本金和支付利息的诉请。//3、案涉基金存在期限错配问题,直接导致基金不能清算的...
又有私募基金“跑路”,投资中的风险该如何规避?
同样存在产品制度风险。三个私募跑路事件这两年出现的一些私募基金跑路事件,大多数是跟托管有关的产品制度风险。▼案例一:量化私募跑路事件2023年有过一家量化私募跑路的事件,大致情况是:私募基金A——投资私募基金B——投资到一个没有托管机制的私募基金C的产品上。私募基金A、B都有托管方,但是私募基金C没有...
美国证券交易委员会对私募基金经理颁布新规:对境外投资顾问影响
②关于投资组合持有情况或风险暴露的优先信息权,除非提供给所有投资者;③除非在投资前向投资者披露所有优惠条款,并在投资后向所有投资者披露,否则不得向个别私募基金投资者提供其他形式的优惠待遇(www.e993.com)2024年8月12日。美国证券交易委员会还明确指出,无论这些基金是否拥有美国投资者,对于未在美国注册且其基金为离岸基金的投资顾问,上述...
境外私募基金行业侧袋应用的演化及启示
此外,本文还会分享侧袋机制在实操层面可能面临的风险,以及在私募行业内的一些最佳实践和洞察。通过研究侧袋机制在境外市场的发展和经验,我们期待境内私募基金行业能就如何合理使用侧袋机制受到启发,从而达到保障投资者和管理人的权益以及减低系统性风险的目的。一、侧袋机制的兴起和应用...
从募投管退角度解读《私募投资基金备案指引》
(3)合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者;(4)投资于所管理私募证券/股权基金的私募基金管理人及其员工;(5)中国证监会规定的其他投资者。(三)豁免签署风险揭示书和风险调查问卷相关主体《1号指引》《2号指引》第六条规定,私募基金管理人应当按照中国证监会和协会的规定,向投资者进行书面风险揭示和问卷...
2023年股权投资行业壁垒、投资风险及战略咨询
(六)私募股权投资基金监管二、对我国促进PE发展的启示第二节我国私募股权投资基金发展现状一、国内PE产业发展现状二、我国私募股权投资基金的应用分析三、2022年股权投资基金发展迅猛四、2022年中国PE地区分布五、2022年中国私募基金清盘情况六、2022年中国私募基金投资项目企业注册地分布...
备案新规明确!3个私募基金备案指引及配套材料清单发布,五大要点引...
私募证券基金进行份额分级的,应当披露分级设计及相应风险、收益分配、风险控制等内容;中国证监会、中国基金业协会规定的其他内容。《备案指引2号》则规定,《登记备案办法》第二十八条规定的私募股权基金募集推介材料中的“重要信息”,还包括下列内容:关键人士(如有)或者投资决策委员会成员(如有);单一拟投项目或者首个...