证监会半年行政执法情况:严打违法行为护航资本市场
在责任追究方面,证监会将重点放在上市公司实际控制人和高管等“关键少数”身上,上半年对这部分违法主体的处罚力度显著加大,处罚人数达100人次,罚没金额约3.5亿元,并对27人次进行了市场禁入。这一系列措施不仅提升了违法成本,也激励更多市场主体自觉遵守法则。此外,证监会强调,行政处罚只是追责的一种方式,众多法律工具的...
...一以贯之严监严管——2024年上半年证监会行政执法情况综述
上半年,证监会执法条线按照党中央、国务院部署,将从严打击财务造假等信息披露违法行为列为执法重点,共查办相关案件192件、同比增长25%,共处罚责任主体283人(家)次、同比增长约33%,罚没金额47亿余元、同比增长约6倍,刑事移送230人(家)次、同比增长238%。一是坚持“申报即担责”,严惩欺诈发行,坚决阻断发行上市“带...
证监会发布2024年上半年行政执法情况综述,始终坚持“长牙带刺”
上半年,证监会执法条线按照党中央、国务院部署,将从严打击财务造假等信息披露违法行为列为执法重点,共查办相关案件192件、同比增长25%,共处罚责任主体283人(家)次、同比增长约33%,罚没金额47亿余元、同比增长约6倍,刑事移送230人(家)次、同比增长238%。一是坚持“申报即担责”,严惩欺诈发行,坚决阻断发行上市“带...
上半年证监会查办证券期货违法案件489件
中国证券监督管理委员会近日发布的《2024年上半年证监会行政执法情况综述》(以下简称《综述》)显示,上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。《综述》强调,“...
刚刚,证监会通报!上半年罚没款85亿余元,超去年全年总和!对这家...
刚刚,证监会通报!上半年罚没款85亿余元,超去年全年总和!对这家公司实控人拟顶格处罚8月16日,证监会发布了2024年上半年证监会行政执法情况。今年上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计...
严、效、准、合!证监会重磅发声透露严监管四大新动向
21世纪经济报道记者崔文静北京报道“长牙带刺”严监管,这是证监会今年工作的主基调(www.e993.com)2024年9月21日。无论对于上市公司、中介机构,还是游资等相关个体的监管都在变得更为严格。从证监会8月16日发布的《2024年上半年证监会行政执法情况综述》(以下简称《综述》)来看,严监管信号进一步明确。
违规信息披露之二:违规信披主体层面的法律风险解读
结合《刑法》以及证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》(2011年发布),违规信披的责任主体可划分为四类:(1)发行人及上市公司;(2)直接负责的主管人员;(3)其他直接责任人员;(4)控股股东及实际控制人。由于法律规定的复杂性和上市公司结构的差异性,违规信披责任主体的认定一直是实务难题,在具体案件中主体是否...
证监会:上半年合计罚没款金额85亿余元,超过去年全年总和
上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。始终坚持“长牙带刺”,一以贯之严监严管——2024年上半年证监会行政执法情况综述2024年是全面贯彻落实党的二十...
证监会、沪深交易所连发重磅!事关行政处罚裁量和程序化交易细则
6月7日,为进一步规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量,统一执法尺度,增强裁量公开性,实现裁量公正,证监会系统梳理近年行政处罚实践、广泛调研听取各方意见建议、充分借鉴国内外成熟经验,研究制定《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》(以下简称《裁量基本规则》),现向社会公开征求意见。
中国证监会行政处罚决定书(恒大地产及其责任人员)
恒大地产确认收入的方式符合企业会计准则规定的确认标准,中国证监会认定金额所依据的证据材料不符合证据形式。第三,认定恒大地产涉嫌欺诈发行有误,相关数据不存在虚假。第四,恒大地产未披露定期报告是基于公司人员流失、审计机构解除合作关系等多方面因素综合导致的,对于恒大地产来说属于不可抗力。第五,相关违法行为是由...