证券期货资管产品员工跟投关注要点与思考
在《资管细则》适用相关问题解答(一)中对跟投员工限定在了“证券期货经营机构专职从业人员”,即综合考虑风险识别能力和风险承受能力,证券期货经营机构专职从业人员,投资于本机构管理的资管计划不低于《资管细则》规定的最低认购金额的,视为合格投资者。其中,涉及如何理解“专职”以及“从业人员”两个概念。在不同的监...
行情火热!沪深交易所明日全网测试,假期券商员工加班,多家期货公司...
自昨晚开始,“10月7日可受理期货开户”的消息刷屏期货圈。多家期货公司提供的信息显示,因期货预约开户人数较多,中国期货市场监控中心(简称“中国期货监控”)拟于2024年10月7日(周一)8:30-17:30临时开放期货网开系统,投资者可以在10月7日完成网开手续。据悉,这是史上首次期货投资者可在“十一”长假期间办理开...
券商并购潮,金融从业人员的黑暗未来更进一步
但我们今天要告诉大家,这个行业管理规模可能是在蒸蒸日上,但行业收入大概率是江河日下,其中的从业人员的未来更是一片黑暗。销售费率越来越低,销售人员需要更大的规模才能勉强维持收入。销售行为变成买方投资顾问行为,中小客户被互联网买方投顾席卷,超高净值客户还可以有一对一定制化服务,绝大部分销售人员会离开这...
监管出手规范券商开户行为,对展业提出17条新要求
最新要求内,也着重对开户等环节进行了重申:证券公司及其从业人员在营销过程中,不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动;证券公司及其从业人员不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。证券公司及其从业人员不得违规委托证券经纪人以外的个人...
A股开户火爆,但合规不可少!券商开户应当查询投资者、客户的诚信档案
《每日经济新闻》获悉,近日,监管在业内下发通知,要求行业机构及市场经营主体严格履行法定诚信档案查询义务有关工作要求,强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。按照要求,证券期货等经营机构在为投资者开立证券、期货相关账户时,应当查询投资者的诚信档案,并可根据中国结算提供的反馈获取相关诚信信息,对涉及...
新股民盲目跟风进场 警惕炒股背后的陷阱
监管要求,券商要严格落实适当性管理(www.e993.com)2024年10月20日。证券公司应当落实《证券期货投资者适当性管理办法》有关规定,根据投资者投资年限、投资经验等因素,推荐适当的产品或者服务,保证风险等级与投资者承受能力相匹配。证券公司应当对客户身份的真实性、是否符合适当性要求等进行核查。对不符合特定市场、产品、交易准入要求的,证券公司应就相...
证券期货业三年行动计划曝光!优秀机构和个人有望获得奖励
证券期货行业标准化工作有了三年路线图,实施成果突出的机构和个人有望获得奖励!近日,券商中国记者从业内获悉,证监会科技司组织起草了《加强证券期货业标准化工作三年...
年内多家期货公司被罚,违规从业人员被惩戒
市场下行阶段,则会撤并减员。经历了多年市场快速扩张期,行业从业人员综合素质良莠不齐,随着行业迈入精细化发展阶段,严监管趋势下,通过淘汰一批来提高从业人员综合素质不可避免。”上述券商营业部人士表示,未来券商营业部的竞争将集中在人才竞争上,需要依靠专业素质过硬、综合营销实力强的从业人员来推动营业部转型、提升经营...
监管通报部分券商从业人员管理问题
中证协近日披露了券商从业人员管理自律检查情况的通报。发现部分券商还存在以下五个方面的问题:一是内部制度不健全,相关条款未及时修订完善;二是人事管理未充分考察评估廉洁从业情况;三是员工的从业、离职登记未按要求及时办理;四是廉洁从业培训教育未覆盖全体员工;五是专场测试组织工作失职,考试纪律警示不到位。中证协要...
「早报」严防从业人员炒股?有券商对员工及亲属账户启动三年倒查...
1、有头部券商从业者告诉记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。2、长沙市下发《关于支持公寓等类住宅商品房调整为住宅有关事项的通知》,明确长沙市辖区范围内,将暂停新的公寓等类住宅项目规划审批;已完成项目总平面图审批,但开发、去化存在困难的公寓等类...