IT、内控、人员安排多项违规,再有期货公司被罚,年内已有28家期货...
具体来看,相关的罚单曾提到,有期货公司营业部在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形;也有罚单提到,期货公司互联网营销业务合规管理不到位、互联网营销及服务不规范。还有罚单直指,期货公司个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对...
期货日报|抓实“关键”环节 促期市功能更好发挥
期货日报记者韩乐为促进期货公司交割结算人员业务交流,7月18—19日,郑州商品交易所(以下简称郑商所)在南京市举办了2024年期货公司交割结算业务培训班。据了解,此次培训面向期货公司的交割结算业务人员,以郑商所交割结算相关业务知识为主,并邀请了产业企业及行业专家现场授课,促进从业人员交割结算业务能力和产业服务水...
期货公司,年内已收34张罚单
深圳证监局认为,上述情况不符合持续性经营规则,严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益,决定对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施,暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。另外,由于前海期货报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的...
年内已收34张罚单!期货公司频踩“红线”,监管部门密集“亮剑”
内部控制等制度和流程;未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表;在深圳证监局2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》后仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。
迈科期货公司及相关责任人被监管部门处罚
上证报中国证券网讯(记者严晓菲)7月23日晚间,迈科期货发布公告称,公司于7月22日收到《关于对迈科期货股份有限公司采取责令改正并对西安迈科金属国际集团有限公司及何金碧、姜晴和、何晨、张彬、王刚采取出具警示函措施的决定》。根据公告,迈科期货存在以下问题:一是控股股东及其关联方占用公司资金,公司未在定期报告中...
违规为客户配资提供便利 五矿期货及其员工被浙江证监局处罚
21世纪经济报道记者从业内人士了解到,期货公司或其员工在没有遵循相关法律法规的情况下,协助客户进行超出其自有资金范围的期货交易,即所谓的"配资"(www.e993.com)2024年7月25日。配资通常涉及到客户使用高于自己实际资本的资金进行交易,这种做法可能会放大收益,但同时也极大地增加了风险,特别是当市场不利时,可能导致客户和期货公司面临严重的财务损失...
期货贪污大案!国企期货部主任竟和自己公司做起期货交易
国家工作人员利用职务便利提前获知国有公司期货交易指令后,先用个人控制账户买入或卖出期货产品,再与国有公司账户进行相互交易的行为,属于在正常期货交易过程中增设相互交易环节,该行为直接造成国有公司交易成本提高,使本应归属国有公司的利益被个人占有,增设交易环节的行为与个人非法获利之间具有刑法上的因果关系,具有侵吞...
...侵吞返佣300万!这家营业部老总是否为国家工作人员成定罪焦点
10月18日,中央纪委国家监委发布消息,披露了一起较为典型的期货营业部负责人伙同他人侵吞营业部居间返佣的案例。根据中央纪委国家监委的披露,A公司为国资控股的某期货公司,B营业部为该公司分支机构。2016年4月,A公司经总经理办公会讨论决定,A公司任命甲为B营业部总经理,全面负责B营业部的工作。2016年5月,乙为...
最新消息!两人被纪律惩戒!这家期货公司控股股东所持公司股份被...
二是其并未在该公司实际履行监事职责;三是其深刻认识到了自己的错误并按照国金期货要求退还了相应款项,希望中期协从轻、减轻处罚。中期协认为,王传海作为国金期货从业人员,未经国金期货同意,兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务,并获取了不正当利益。对于王传海不知情、未履职的申...
最高法、最高检、公安部、中国证监会联合印发《关于办理证券期货...
《意见》要求,人民法院、人民检察院、公安机关、证券期货监管机构要坚持分工负责、互相配合、互相制约,健全完善工作机制,加大办案工作力度,通过联合调研、联合培训、发布典型案例、制定规范性文件等方式,进一步统一执法司法标准与尺度,提高办理证券期货犯罪案件的能力和水平。《意见》自公布之日起施行,2011年4月27日发布的...