中证协规范网下发行业务,来看四大要点
代其开展首发证券网下询价和申购业务的,经行政许可的除外;在询价结束前泄露本机构或本人的估值定价方法、估值定价参数、有关报价信息,打听、收集、传播其他网下投资者的上述信息,或者网下投资者之间就上述信息进行协商报价的;与发行人
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根据2024年10月10日(T-6日)刊登的《拉普拉斯新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》(以下简称“《发行安排及初步询价公告》”)公布的参与初步询价的网下投资者条件,经保荐人(主承销商)核查,有1家网下投资者管理的1个配售对象未按要求提供审核材料或提供材料但未通过保荐人(...
申港证券被警示
10月10日,宁波证监局向申港证券开具警示函,剑指其作为公司债券受托管理人存在违规行为。同时,公司债券发行人及负责人也收到了警示函。遭监管处罚据宁波证监局披露,经现场检查,申港证券作为“21象经02”的受托管理人,未能有效监督发行人募集资金使用情况,未能发现“21象经02”部分募集资金未按约定用途使用。根据...
招股说明书中的保荐人和主承销商如何翻译?
保荐人可翻译为Sponsor,指的是企业上市的推荐人。《证券法》第十一条规定“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。”目前保荐人一般由券商投行来做。主承销商可翻译为LeadUnderwriter或Lead...
西安高压电器研究院股份有限公司关于变更部分募投项目实施主体...
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”,对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表决。证券代码:688334证券简称:西高院公告编号:2024-037西安高压电器研究院股份有限公司第一届监事会第十八次会议决议公告...
实控人因操纵证券市场罪、擅自发行股票罪获刑 ST三圣能保壳成功吗?
根据公告,潘先文犯操纵证券市场罪(伙同他人集中资金优势连续买卖股票,操纵证券市场,影响证券交易价格和交易量,其行为已构成操纵证券市场罪)、擅自发行股票罪(作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司直接负责的主管人员,未经国家有关主管部门批准,向特定对象发行股票超过200人,其行为已构成擅自发行股票罪)(www.e993.com)2024年10月21日。
明确“一督到底”原则!拟IPO企业信披不准确,发行人、海通证券等...
上交所指出,针对实践中部分督导对象“带病闯关”,在上交所发出现场督导通知书后随意撤销保荐的情况,《现场督导指引》明确发行人撤回申请或保荐人撤销保荐不影响督导工作的实施,也不影响上交所依规对督导发现的问题进行处理。此外,上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。上交所现场督导发现,作为科利德保荐人...
...1-1 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司...
债券受托管理协议、债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人、债券受托管理人等主体权利义务的相关约定。????发行人承诺根据法律法规和本募集说明书约定履行义务,接受投资者监督。东北证券股份有限公司????????????????????????????????????????????...
证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业被查欺诈发行
在深化注册制改革的关键时期,强化上市公司信息公开透明度、保障投资者合法权益、加大监管力度成为当务之急。就在今天,证监会公布了两起行政处罚案,每一案都有其示范意义。首先介绍的案例标志着新《证券法》实行后,对于发行人在提交上市申请材料至注册完成这一阶段,证监会首次揭露的欺诈发行行为。这次,上海思尔芯科技股份...
证券代码:002664 证券简称:信质集团 编号:2024-009
第二章员工持股计划的持有人一、本员工持股计划持有人的确定依据公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,并结合实际情况,确定了本员工持股计划的持有人名单。所有持有人均在公司或其合并报表子公司任职,签订劳动合同或聘用合同且...