江苏证监局关于对沈建伟采取出具警示函行政监管措施的决定

一、向客户提供资金,协助其完成合格投资者认证,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修正)》(证监会令第166号)第十条的规定。二、不具备投资咨询从业资格,在微信群中推荐股票,不符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十二条第二款的规定。根据《证券经纪业务管理...

深圳证监局关于对深圳市特发信息股份有限公司采取责令改正措施的...

来源:深圳证监局深圳市特发信息股份有限公司:经查,你公司存在以下问题:一、商誉减值测试不审慎,关键参数披露不完整你公司2021年、2022年商誉减值测试时,未充分考虑业绩下滑、订单完成率、毛利率变动等因素影响。2021年、2022年财务报告中商誉减值测试关键参数披露不完整。上述情形不符合《企业会计准则第8号——资...

英维克及相关人员收到深圳证监局行政监管措施决定

英维克(002837)11月1日公告,公司近日收到深圳证监局下发的《深圳证监局关于对深圳市英维克科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》、《深圳证监局关于对齐勇、叶桂梁采取出具警示函措施的决定》。经查,公司2021年商誉减值测试时,有关业务收入及毛利率预测依据不充分;2022年商誉减值测试时,有关业务纳入资产...

...将推出一揽子增量政策举措;剑指违规减持,北上深苏四地证监局...

1、北京、上海、深圳和江苏四地证监局10月11日同步采取行动,旨在严惩大宗交易中的违规减持行为,彰显了监管机构对此类违法行为的坚决打击立场。2、工商银行、农业银行、中国银行、建设银行等多家银行12日陆续发布公告,10月25日起,将对存量个人房贷利率进行批量调整。除贷款在北京、上海、深圳等地区且为二套房贷款的...

四证监局严查快处违规减持 持续维护市场公平秩序

9月10日,浙江证监局对平阳县晟雨创业服务中心(有限合伙)(以下简称平阳晟雨)采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定。平阳晟雨于今年8月21日通过大宗交易减持源飞宠物首发前股份,减持价格低于除息除权后的首发价格,违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)第四条的规定。

早餐|指违规减持,北上深苏四地证监局同步出击

1、北京、上海、深圳和江苏四地证监局10月11日同步采取行动,旨在严惩大宗交易中的违规减持行为,彰显了监管机构对此类违法行为的坚决打击立场(www.e993.com)2024年11月25日。2、工商银行(6.320,0.03,0.48%)、农业银行(4.960,-0.02,-0.40%)、中国银行(5.050,0.00,0.00%)、建设银行(8.310,0.03,0.36%)等多家银行12日陆续发布公告,10月25日起,...

长江证券因多项违规被湖北证监局警示函处罚

财中社11月1日电根据湖北证监局在2024年11月1日发布的公告,长江证券(000783)因违规行为受到警示函处罚。经查,长江证券存在多项违规事实,包括部分从事相关业务的人员未取得从业资格、对从业人员注销登记不及时、个别员工解聘流程不规范等。此外,公司未在劳动合同中明确薪酬递延支付标准及比例,且对高级管理人员及分支...

上海证监局对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市...

证券时报e公司讯,上海证监局披露的两则决定显示,孙肖文通过大宗交易方式受让上海艾融软件股份有限公司大股东持有的股份80万股,买入金额合计为1478.4万元,在受让后六个月内减持所受让的80万股,卖出金额合计为1755.4万元。汪小清通过大宗交易方式受让上海艾融软件股份有限公司大股东持有的股份130万股,买入金额合计为2222.4万...

上市公司舆情 | 深圳证监局三张罚单刺破葛卫东神话:香港子公司...

葛卫东一直是资本市场的神话。2015年,葛卫东做空铜爆赚十几亿元。2014年年底,葛卫东斥巨资抄底平安银行(11.420,0.27,2.42%),大赚20亿。然后,葛卫东开始大力进入A股和港股,但神话并未延续,深交所三张罚单就是证明。深圳证监局对葛卫东旗下混沌天成期货与公司总经理、首席风险官开出三张罚单,理由是“未建立健全对香...

上海证监局发布2024现场检查名单,11家机构在列

日前,上海证监局发布了证券基金经营机构、基金托管人及基金服务机构2024年现场检查名单,其中涵盖了公募基金、券商资管等11家机构。不过有机构人士指出,本次现场检查可能就是一场例行检查,现场检查的内容还需进一步沟通。11机构名单出炉6月19日,上海证监局发布了证券基金经营机构、基金托管人及基金服务机构2024年现...